Новое

Лицензия на ведение реестра владельцев ценных бумаг

Лицензия на ведение реестра владельцев ценных бумаг

Приход интернета на рынок ценных бумаг значительно упростил жизнь.

Но поскольку акции и другие бумаги в новом, электронном виде перестали иметь бумажную форму, то электронный учет их владельцев это по сути единственное подтверждение, кому и сколько активов принадлежит. Поэтому очень важным фактором стала сохранность реестров, куда вписаны реальные держатели долей компании, т.е. ее акционеры.

Кто такой реестродержатель (регистратор)?

Сначала дадим определение реестра. Реестр это перечень зарегистрированных собственников долевых ценных бумаг с определением количества, стоимости и вида принадлежащих им активов, сформированный на конкретный период.

???? Реестродержатель это тот, кто управляет реестром, причем им может быть только юридическое лицо с лицензией. Это слово предпочтительнее, чем регистратор, поскольку последний имеет несколько значений: например, регистратор доменов или автомобильный регистратор.

В процессе создания и актуализации реестра держателю необходимо выполнять работу по сбору и систематизации сведений о собственниках активов, учету перехода прав владельцев, хранению информации, составлению по запросам выписки из реестра. В частности, на дату закрытия реестра определяется список лиц, имеющих право на дивиденды компании.

Заключение акционерным обществом контракта на создание и учет реестра возможно с единственным реестродержателем (регистратором)

К примеру, регистратором Сбербанка является АО «Статус».

У реестродержателя при этом имеется право управления активами неограниченного количества эмитентов, причем самому эмитенту запрещено самостоятельно вести реестры выпущенных им ценных бумаг.

Так, АО «Статус» обслуживает несколько тысяч эмитентов, как и другие крупные регистраторы. Услугами реестродержателя акций могут пользоваться как акционерные компании, так и частные инвесторы.

Функции реестродержателя

Держатель реестра выполняет такие функции, как:

  1. формирование реестра после выпуска эмитентом ценных бумаг;
  2. регистрация собственника активов в системе и создание для него лицевого счета (ведение, закрытие);
  3. размещение информации о переходе прав на бумаги другому лицу;
  4. ведение описи активов с делением на виды;
  5. занесение ценных бумаг на лицевой счет;
  6. передача выписок из реестров эмитенту или владельцу по их запросам

Реестродержатель может, кроме прочего, выполнять информационно-регистраторские функции на договорной основе с эмитентом. Это может быть работа по:

  • формированию отчетов по обороту активов;
  • учету выданных и погашенных сертификатов;
  • консультированию в вопросах купли-продажи ценных бумаг;
  • подготовке и организации общего собрания эмитента;
  • контролю начислений причитающихся доходов и др.

Лицензия на ведение реестра владельцев ценных бумаг

Но главным образом реестродержатель выполняет две ключевые функции:

Выбор реестродержателя

Банк России, выдавая лицензию на работу регистратора, аттестует его сотрудников. От регистратора акций и других видов бумаг также требуют иметь некоторый денежный запас. С возрастающим числом хранящихся в реестре активов повышается и количество денег, которое должно храниться на счете. По всем требованиям Центральный Банк регулярно контролирует реестродержателей.

В случае выявленных Банком России нарушений компании грозит отзыв лицензии. Если это случилось, регистратор за месяц до завершения работы обязан уведомить своих клиентов. Этого времени достаточно, чтобы акционеры смогли передать свои активы другому регистратору.

Поскольку регистраторы и депозитарии это наименее проблемная зона финансового российского сектора, то в большинстве случаев будет достаточно придерживаться простых правил. Например, выбирать регистратора по давности получения лицензии и количеству имеющихся активов. Немаловажно, разумеется, знать и стоимость услуг.

Лицензия на ведение реестра владельцев ценных бумаг

Услуги регистратора стоят недешево и обычно подразделяются на услуги владельцам ценных бумаг и эмитентам. Например, АО «Реестр» взимает с владельцев ценных бумаг стоимостью до 3 000 рублей минимум десятую часть, т.е. 300 рублей. Правда, с ростом стоимости процент падает: при цене от 750 млн. рублей услуги реестродержателя обойдутся в цену чуть более миллиона.

А вот у АО «Регистратор Р.О.С.Т.» комиссия повыше: при стоимости ценных бумаг от 250 млн. рублей за услугу возьмут 1.5 миллиона. Открытие и закрытие лицевого счета в обоих случаях – не дороже нескольких сотен рублей. Тарифы есть на сайтах регистраторов (см. таблицу ниже).

В разделе сайта ЦБ по этой ссылке можно найти актуальный список регистраторов. На 18.04.2019 г. список содержит данные о 34 лицензированных компаниях. Перед выбором регистратора можно уточнить, входит ли он в какую-либо саморегулируемую организацию и какова величина страховки на случай доказанной кражи.

Наиболее крупные российские реестродержатели:

  1. ВТБ Регистратор
  2. НРК – Р.О.С.Т.
  3. «Статус»
  4. «Новый регистратор»
  5. «Реестр»

Лицензия на ведение реестра владельцев ценных бумаг

Ответственность регистратора

Владелец ценных бумаг и реестродержатель солидарно ответственны за убытки от потерь или хищений акций. Редко, но все же имеют место случаи неправомерного списания по фальшивым документам владельца.

Также могут возникнуть убытки по ошибке акционера, не сообщившего регистратору новые паспортные данные. Были случаи списания регистратором акций на основании поддельного передаточного распоряжения.

Застраховаться от неправомерного списания активов можно, указав в договоре с регистратором о личной передаче акционером всех документов на сделку.

Наиболее «востребованы» у похитителей акции энергетических и нефтяных компаний, а также Сбербанка. Например, в НРК РОСТ была попытка хищения акций шести компаний-энергетиков и «Транснефти». У «Статуса» приблизительно в этот же период злоумышленники также пытались украсть активы энергокомпаний.

https://www.youtube.com/watch?v=vqVxN_Vpgeo\u0026pp=ygVg0JvQuNGG0LXQvdC30LjRjyDQvdCwINCy0LXQtNC10L3QuNC1INGA0LXQtdGB0YLRgNCwINCy0LvQsNC00LXQu9GM0YbQtdCyINGG0LXQvdC90YvRhSDQsdGD0LzQsNCz

Самой крупной махинацией стала кража в 2010 году акций «Сильвинита». Регистратору «Компьютершер» пришлось возместить акционеру убыток в размере 1,7 млрд. руб.

После этого случая регистратор ради спокойствия клиентов повысил страховку от краж из реестра. Самое крупное страховое возмещение в 1,5 млн руб.

«Ингосстрах» выплатил за украденные акции «Оренбургнефти», хищение которых допустил держатель «Иркол».

Реестр или депозитарий: где хранить активы?

Кроме реестродержателя, обслуживанием ценных бумаг занимается и депозитарий. Каждый российский брокер может иметь свой депозитарий, в России их более 400.

Это стандартный вариант для хранения ценных бумаг физических лиц. Его отличие от реестродержателя в возможности операций с ценными бумагами клиентов.

Известно, что брокеры отдают ценные бумаги клиентов в залог, иногда выплачивая им за это дополнительную комиссию.

Но тут возникают риски. Можно заключить договор, обязующий брокера не использовать ваши активы, однако реально проверить выполнение прописанных условий сложно. Вот тут на помощь и приходит реестродержатель: в отличие от депозитария, он совершать какие-либо сделки с вверенными активами не вправе.

Регистратор

  • Договор с эмитентом на ведение реестра
  • Услуги оплачивает эмитент
  • Конкурирует с другими регистраторами за эмитентов
Читайте также:  Двойная должность в штатном расписании

Депозитарий

  • Договор с владельцем ценных бумаг на обслуживание
  • Услуги оплачивает владелец ценных бумаг
  • Конкурирует с другими депозитариями за инвесторов

В чем минус регистратора для инвестора? Реестр хорош для долгосрочного владения, когда предполагается не трогать свои бумаги в течение нескольких лет. Тогда физическому лицу достаточно лишь открыть счет у выбранного реестродержателя и разово заплатить комиссию за размещение активов, что не слишком дорого.

Однако в ситуации трейдинга (частой смены владельцев бумаг) депозитарий оказывается менее затратным, поскольку стандартная месячная плата за его использование небольшая, а при определенной сумме на брокерском счету услуги депозитария вполне могут быть и бесплатными.

Помимо этого, нахождение ценных бумаг у реестродержателя затрудняет их оперативную продажу и предполагает заказ выписки, чтобы посмотреть, сколько их на счету (если забыли).

Для перевода активов из депозитария к регистратору инвестор пишет передаточное распоряжение с указанием своих паспортных данных и количества переводимых бумаг: процедура в обе стороны не очень сложная и занимает не более нескольких дней.

Дивиденды и купоны

В случае стандартной для инвестора связки «брокерский счет-депозитарий» дивиденды по акциям и купонный доход по облигациям начисляются на брокерский счет, откуда их можно вывести на банковский. Иногда можно выводить и сразу на банковский счет – так или иначе, российский брокер удержит подоходный налог, поскольку является налоговым агентом.

Регистраторы выполняют функции агента по выплате регулярного дохода, переводя его на указанные банковские реквизиты. Причем если последние были указаны неправильно, то выплата может просто не поступить без уведомления от реестродержателя. Требование на выплату сохраняется на срок до трех лет, в некоторых случаях до пяти.

Например АО «НРК — Р.О.С.Т.» осуществляет около 1.8 млн. дивидендных выплат в год. Однако регистраторы не являются налоговыми агентами, хотя в конце 2017 года они обращались в ЦБ с просьбой предоставить им эту функцию.

Как ведутся реестры в США и Европе

В США ведением реестров занимаются компании-регистраторы или трансфер-агентства, которые выбирает эмитент. Обычно в их роли выступают банки-кастодианы и трастовые компании. Кроме того, ценные бумаги учитываются на счетах депозитарно-трастовой компании (DTC).

Для английских акционерных обществ характерны операции в системе CREST, когда смена владельца в реестре происходит за срок не более 2-3 часов. А на немецком фондовом рынке учет прав владельцев ценных бумаг производится через расчетно-клиринговый центр Clearstream Banking Frankfurt (CBF). Процедура регистрации занимает сколько же, сколько и в Англии.

Во Франции используется расчетно-клиринговый центр Euroclear France. При необходимости изменений в реестре Euroclear направляет запрос кастодианам (финансовым посредникам), где учитываются активы клиентов соответствующего эмитента. Кастодиан должен предоставить данные не позднее 10 дней.

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг — что это

Здравствуйте, уважаемый читатель.

Казалось бы, рынок ценных бумаг перед нами на ладони. Бери и участвуй. Но не все так просто. Чтобы стать полноправным участником процесса, нужна лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг.

Достаточно ли высказанного намерения, чтобы участвовать в непростых отношениях по обороту акций и т. д.? Или нужно пройти сложную процедуру по признанию вашего права на участие в профессиональной купле-продаже ценных бумаг? Давайте обратимся к закону и посмотрим, какая вырисовывается схема.

Что это такое и зачем она нужна

Лицензия – это подтверждение права заниматься конкретным видом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: быть брокером, дилером, управляющим, депозитарием или держателем реестра.

Если я хочу быть, например, и дилером, и брокером одновременно, мне придется пройти процедуру лицензирования дважды и получить, соответственно, два документа.

Но есть и хорошая новость: данные документы не ограничены сроком действия.

Это значит, что, пока я как профессиональный участник рынка ценных бумаг не нарушу правил «поведения» или не стану банкротом, мне не придется волноваться о повторной процедуре получения лицензии.

Лицензия на ведение реестра владельцев ценных бумаг

Виды

Виды лицензий зависят от того, на что направлены мои намерения. Если я хочу совершать сделки от имени клиента и за его счет, то должен получить лицензию на занятие профессиональной брокерской деятельностью.

Когда моя задача – совершить сделку купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет, то я подам на получение лицензии на занятие дилерской деятельностью.

При желании стать управляющим (человеком, который совершает сделки с чужими ценными бумагами) или депозитарием (по-простому – хранителем ценных бумаг), мне понадобится лицензия с соответствующим названием.

Даже при намерении собирать, обрабатывать и хранить информацию об участниках рынка ЦБ мне придется снова получить разрешение в виде пресловутой лицензии.

Необходимый минимум собственных средств

11 мая 2017 г. Банк России изменил требования к собственным средствам профучастников рынка, которые теперь рассчитываются по формуле: МРСС = X * ДК, где МРСС – минимальный размер собственных средств; X – постоянная величина, что равна 2 000 000 рублей (кроме депозитариев); а ДК – добавочный коэффициент, представленный в таблице:

Вид профессиональной деятельности Коэффициент Итоговая сумма (руб.)
Участник РЦБ – брокер, не обладающий правом использовать деньги клиента в своих интересах 1,5 3 000 000
Для брокеров, имеющих лицензию профессионального участника рынка. Брокер, заключающий сделки, базисный актив которых – товар и ничего более. 2,5 5 000 000
Остальные брокеры 7,5 15 000 000
Дилеры 1,5 3 000 000
Управляющие 2,5 5 000 000
Депозитарии российских депозитарных расписок 100 200 000 000
Расчетные депозитарии 125 250 000 000
Депозитарии инвестиционных, паевых и негосударственных пенсионных фондов 40 80 000 000
Остальные депозитарии 7,5 15 000 000
Регистраторы 50 100 000 000

Где можно получить

Единственный орган, проводящий лицензирование деятельности в этой области, – Центральный банк России.

Можно ли работать без нее

В большинстве случаев – нет, без лицензии профессиональным участником такого рынка стать невозможно. Хотя иногда наличие лицензии и не обязательно. Например, когда доверительное управление нацелено исключительно на осуществление управляющим прав по ценным бумагам.
Лицензия на ведение реестра владельцев ценных бумаг

Заключение

Чтобы знать требования, предъявляемые к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, нужно внимательно прочитать все инструкции и указания Центрального банка России. Это главная госструктура, контролирующая доступ на этот рынок. Требований много, часть из них трудновыполнима, но возможна.

Читайте также:  Расчет нормативной численности работников

Главное – соблюсти требования по наличию:

  • единоличного исполнительного органа;
  • контролера и лица ведущего внутренний учет;
  • возможности получать почтовые отправления и программного обеспечения деятельности;
  • бизнес-плана на ближайшие 3 года;
  • должного уровня показателей по заключенным сделкам и т. д.

Конечно, добиться лицензии непросто. Но не менее важно не потерять ее, ведь это основная задача тех, кто хочет стать профессионалом на этом специфическом рынке.

Поэтому будьте бдительны, подписывайтесь на статьи и делитесь своим профессиональным опытом участника РЦБ в соцсетях.

Лицензия профучастника рынка ценных бумаг: брокерская, дилерская и депозитарная деятельность

Юридическая фирма «Клифф» предлагает помощь в получении любого вида лицензии профучастника рынка ценных бумаг.

Лицензия на осуществление брокерской деятельности

Брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, именуется брокером.

Необходимый минимум собственных средств:

  • 3 000 000 рублей — для брокеров, имеющих лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, не имеющего права на основании договора на брокерское обслуживание с клиентом использовать в своих интересах денежные средства клиентов и совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет клиентов без привлечения другого брокера (агента);
  • 5 000 000 рублей — для брокеров, имеющих лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар;
  • 15 000 000 рублей — для иных брокеров.

Иные требования: соответствующее помещение, техническое обеспечение, система учёта, персонал, отвечающий требованиям лицензирующего органа.

Лицензия на осуществление дилерской деятельности

  • Дилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам.
  • Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий дилерскую деятельность, именуется дилером.
  • Необходимый минимум собственных средств: 3 000 000 рублей  — для дилеров.
  • Иные требования: соответствующее помещение, техническое обеспечение, система учёта, персонал, отвечающий требованиям лицензирующего органа.

Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами

  1. Деятельностью по управлению ценными бумагами признается деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.

  2. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами, именуется управляющим.
  3. Необходимый минимум собственных средств: 5 000 000 рублей  — для управляющих.

  4. Иные требования: соответствующее помещение, техническое обеспечение, система учёта, персонал, отвечающий требованиям лицензирующего органа.

Лицензия на осуществление депозитарной деятельности

Депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием.

Необходимый минимум собственных средств:

  • 200 000 000 рублей — для депозитариев, являющихся эмитентами российских депозитарных расписок;
  • 250 000 000 рублей — для расчетных депозитариев;
  • 80 000 000 рублей — для депозитариев, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
  • 15 000 000 рублей — для иных депозитариев.

Иные требования: соответствующее помещение, техническое обеспечение, система учёта, персонал, отвечающий требованиям лицензирующего органа.

Лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг

  • Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг.
  • Лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра, именуется держателем реестра.
  • Необходимый минимум собственных средств: 100 000 000 рублей — для регистраторов.
  • Иные требования: соответствующее помещение, техническое обеспечение, система учёта, персонал, отвечающий требованиям лицензирующего органа.

Заключение договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг

ПОРЯДОК ДЕЙСТВИЙ ЭМИТЕНТА ПРИ ПЕРЕДАЧЕ РЕЕСТРА НА ОБСЛУЖИВАНИЕ В АО «РТ-РЕГИСТРАТОР»

В целях передачи реестра акционеров на обслуживание в АО «РТ-Регистратор эмитенту необходимо совершить следующие действия:

1. Согласовать существенные для эмитента условия договора на ведение реестра с Регистратором.

Для согласования условий договора о цене эмитент предоставляет по запросу Регистратора информацию, необходимую для расчета стоимости обслуживания.

2. Принять решение о смене регистратора.

Решение о смене регистратора принимается уполномоченным органом эмитента. Принятие решения о смене регистратора входит в компетенцию совета директоров (наблюдательного совета). При отсутствии в обществе совета директоров (наблюдательного совета) — такое решение принимается общим собранием акционеров.

Решение о замене регистратора должно содержать:

  • решение о расторжении договора с действующим регистратором;
  • решение об утверждении нового регистратора;
  • решение об утверждении условий договора с новым регистратором.  

Регулирование:

пп. 17 п. 1 ст. 65 и абз. 2 п. 1 ст. 64 ФЗ «Об акционерных обществах».

3. Направить действующему регистратору уведомление о расторжении договора.

Уведомление должно быть подписано единоличным исполнительным органом общества. К уведомлению должна быть приложена копия протокола, содержащего решение о смене регистратора. Копия протокола должна быть удостоверена подписью единоличного исполнительного органа и печатью общества.  

Уведомление о расторжении договора и копия протокола вручается уполномоченному представителю действующего регистратора под расписку или направляется посредством заказного почтового отправления (иного вида почтового отправления, позволяющего установить факт его вручения).

Регулирование:

статья 450.1 ГК РФ.

4. Заключить с новым Регистратором договор на ведение реестра.

При заключении договора эмитент предоставляет Регистратору копию решения уполномоченного органа о смене регистратора.

5. Раскрыть информацию о смене держателя реестра.

Раскрытие сообщения о смене держателя реестра осуществляется эмитентом не позднее 2 рабочих дней со дня заключения договора на ведение реестра путем его опубликования в ленте новостей одного из аккредитованных Банком России информационных агентств.

В случае если число акционеров эмитента не превышает 50 — эмитент вправе вместо раскрытия сообщения направить его в тот же срок акционерам заказными письмами или вручить под подпись.

Читайте также:  Доплата штатному заместителю

В случае если в реестре акционеров такого эмитента открыт счет номинального держателя с ненулевым остатком — эмитент также передает указанное сообщение действующему регистратору для направления его номинальному держателю.

Регулирование:

Указание Банка России от 23.08.2016г. № 4107-У «О порядке раскрытия (предоставления) информации эмитентом в случае замены держателя реестра владельцев ценных бумаг».

6. Получить от действующего регистратора информацию о дате, месте и времени передачи реестра.

Датой передачи реестра является дата прекращения договора с действующим регистратором. При одностороннем расторжении договора по инициативе эмитента дата прекращения договора с действующим регистратором определяется в порядке, установленном таким договором. При расторжении договора по соглашению сторон дата прекращения договора определяется таким соглашением.  

Передача реестра осуществляется по адресу регистратора, передающего реестр, указанному в ЕГРЮЛ, если иное не предусмотрено договором на ведение реестра или соглашением действующего регистратора и эмитента. Место передачи реестра также может быть определено соглашением регистратора, передающего реестр, и регистратора, принимающего реестр.

Регулирование:

п. 7.8 Положения о требованиях к осуществлению деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг № 572-П, утвержденного Банком России 27.12.2016г.

7. Получить от регистратора смету затрат, связанных с передачей реестра (с конкретизацией позиций и суммами затрат), если иное не предусмотрено договором на ведение реестра.

  • Направить новому регистратору информацию о дате, месте и времени передачи реестра, полученную от регистратора, передающего реестр.
  • Такая информация направляется в порядке, определенном сторонами.
  • Передача реестра

Передача реестра осуществляется регистраторами самостоятельно. При передаче реестра вправе присутствовать представитель эмитента.

Передача реестра должна быть осуществлена в срок не более 3 рабочих дней. Передача реестра оформляется актом приема-передачи, который подписывается регистраторами.

  1. Регистратор, передающий реестр, прекращает проведение операций в реестре на конец рабочего дня, предшествующего дате прекращения договора на ведение реестра.
  2. Регистратор приступает к ведению реестра, в том числе начинает прием документов от зарегистрированных и иных лиц, связанных с реестром, в рабочий день, следующий за днем подписания акта приема-передачи.
  3. Важно!
  4. На период передачи реестра (но не более 3 рабочих дней) регистратором, передающим реестр, может быть прекращен прием документов, связанных с ведением реестра.
  5. Регулирование:

гл. 7 Положения о требованиях к осуществлению деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг № 572-П, утвержденного Банком России 27.12.2016г.

8. Передать Регистратору документы, необходимые для ведения реестра

Регистратор после принятия реестра проверяет актуальность и комплектность принятых от предыдущего регистратора документов и, при необходимости, запрашивает у эмитента необходимые документы.

9. Раскрыть информацию о дате начала ведения реестра новым держателем реестра.

Раскрытие сообщения о дате начала ведения реестра новым держателем реестра осуществляется эмитентом не позднее 2 рабочих дней со дня начала ведения реестра новым держателем реестра путем его опубликования в ленте новостей одного из аккредитованных Банком России информационных агентств.

В случае если общее число акционеров не превышает 50, эмитент вправе вместо раскрытия сообщения направить его в тот же срок акционерам заказными письмами или вручить под подпись. В случае если в реестре акционеров такого эмитента открыт счет номинального держателя с не нулевым остатком эмитент также передает указанное сообщение Регистратору для направления его номинальному держателю.

Регулирование:

Указание Банка России от 23.08.2016г. № 4107-У «О порядке раскрытия (предоставления) информации эмитентом в случае замены держателя реестра владельцев ценных бумаг».

10. Предоставить сведения о Регистраторе в регистрирующий орган для внесения изменений в ЕГРЮЛ.

Направление сообщения осуществляется в течение 3 рабочих дней со дня передачи реестра путем подачи в регистрирующий орган по месту нахождения эмитента заявления о внесении изменений в сведения о юридическом лице, содержащиеся в Едином государственном реестре юридических лиц (форма № Р14001 лист И).

Регулирование:

п.п. д) пункта 1 и пункт 5 статьи 5 ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей»;

Приложение № 6 к Приказу ФНС России от 25 января 2012 г. № ММВ-7-6/25@ «Об утверждении форм и требований к оформлению документов, представляемых в регистрирующий орган при государственной регистрации юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и крестьянских (фермерских) хозяйств».

  • Дополнительно:
  • Эмитент, осуществляющий раскрытие информации в форме сообщений о существенных фактах, дополнительно к указанным выше действиям раскрывает информацию о проведении заседания совета директоров (наблюдательного совета) и о принятых решениях: о расторжении договора с предыдущим регистратором, утверждении нового регистратора и условий договора с ним.
  • Регулирование:

п.п. 2 пункта 14 статьи 30 ФЗ «О рынке ценных бумаг»;

абз. 15 пункта 15.1. Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг № 454-П, утвержденного ЦБ РФ 30.12.2014г.

  1. 11. В случае если в обществе отсутствует совет директоров (наблюдательный совет) и решение о смене регистратора принимается общим собранием акционеров, эмитент раскрывает информацию в форме сообщений о существенных фактах:
  2. о созыве и проведении общего собрания акционеров;
  3. о решениях, принятых общим собранием акционеров.
  4. Регулирование:

п.п. 1 пункта 14 статьи 30 ФЗ «О рынке ценных бумаг»;

Глава 14 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг № 454-П, утвержденного ЦБ РФ 30.12.2014г.

В целях ведения реестра владельцев ценных бумаг АО «РТ-Регистратор» предлагает своим клиентам следующие услуги:

  • Ведение реестра владельцев ценных бумаг, хранение документов системы ведения реестров эмитентов;
  • Предоставление отчетов и информации из реестра;
  • Проведение операций по распоряжениям эмитента и зарегистрированных лиц;
  • Предоставление возможности номинальным держателям, зарегистрированным лицам и иным заинтересованным лицам взаимодействовать через удаленный доступ (электронный документооборот);
  • Предоставление эмитенту списков лиц, имеющих право на участие в общем собрании, списков лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, предоставление иных списков лиц, осуществляющих права по ценным бумагам;
  • Консультационные услуги по размещению и обращению ценных бумаг.

Оформить заявку на заключение договора на ведение реестра с АО «РТ-Регистратор», запросить проект договора на ведение реестра и информацию по передаче можно Здесь.