Здравствуйте, друзья!

В структуре фондового рынка есть много профессиональных участников. Одни являются посредниками между инвестором и биржей, другие контролируют этот процесс, третьи собирают и хранят обо всех информацию, чтобы никто ничего не забыл и не потерял. Роль и ответственность каждого из них возрастает по мере роста нашего фондового рынка, когда суммы уже исчисляются миллиардами рублей, а клиенты – сотнями тысяч.

В сегодняшней статье узнаем все про депозитарий: что это такое, какие функции выполняет и для чего нужен частному инвестору.

Определение и назначение

Почему популярны такие инструменты, как недвижимость и драгоценные металлы? Причин несколько, но одна из них – это физическое ощущение собственности. Слиток золота и монету можно подержать в руке, пересчитать. Квартира, офис или гараж – вот они, настоящие объекты, у которых есть земля под фундаментом, стены, крыша и конкретный адрес. Мы ощущаем себя собственниками реальных объектов.

Куда сложнее дела обстоят с ценными бумагами. Раньше их тоже можно было подержать в руках. Сейчас, когда мы покупаем активы на фондовом рынке, физически мы их никак не ощущаем.

Потому что большинство акций и облигаций перестали выпускать на бумажном носителе. Они имеют бездокументарную (электронную) форму.

Для хранения сведений о том, что именно мы владеем той или иной бумагой, были созданы депозитарии.

Под депозитарием понимается электронное хранилище данных, в котором записи о владельце и его ценных бумагах зашифрованы в электронном коде.

При смене собственника изменяется и запись на счетах прежнего и нового владельцев. Все это делается без лишнего бумажного документооборота.

Депозитарий – это профессиональный участник фондового рынка, деятельность которого регулируется законодательством и контролируется Центробанком. Для осуществления депозитарных функций нужна лицензия. Н

а 27 ноября 2019 года (время написания статьи) ею обладают 280 компаний. За последние 3 года их количество уменьшилось почти на 100. Актуальный список можно всегда найти на официальном сайте ЦБ.

И если число депозитарных организаций сократилось, то количество клиентов неуклонно растет. В начале 2017 года их было 1,721 млн человек, в 3-м квартале 2019 года – уже 3,713 млн. Объем активов на хранении тоже впечатляет – 63,5 трлн рублей. Рост за неполные 3 года – 15,9 трлн рублей.

Когда вы заключаете договор с брокером, вам открывают:

1. Брокерский счет. На нем хранятся ваши деньги.
2. Депозитарный счет или счет депо. Простыми словами это счет, на котором будут храниться все записи о наименовании и количестве активов в вашем портфеле.

Учетная функция депозитария ценных бумаг похожа на учетную функцию банков, которые учитывают на своих счетах и проводят операции с безналичными денежными средствами.

Чтобы удостовериться в том, что ваши активы находятся в депозитарии, достаточно запросить выписку, в которой будут отображены все записи о принадлежащих вам активах.

Номинальным держателем ценных бумаг является депозитарная организация, которая выступает посредником между настоящим владельцем акции (облигации) и компанией-эмитентом. Когда возникает необходимость передать информацию о конкретном инвесторе (например, включение в реестр для выплаты дивидендов, участие акционера в общем собрании), депозитарий передает необходимые данные эмитенту.

Получается, что депозитарий значительно упрощает работу фондового рынка. А введение электронного документооборота еще удешевляет и ускоряет ее.

Виды и условия сотрудничества

Рассмотрим, какие различают виды депозитариев.

С развитием рынка, увеличением количества публичных эмитентов и ценных бумаг на бирже появилась необходимость в создании прозрачного инструмента взаимодействия между профессиональными участниками, единого окна для учета прав и обмена корпоративной информацией. Таким единым окном стал центральный депозитарий.

В России это НРД – национальный расчетный депозитарий.

Дополнительно к депозитарной деятельности спецдепозитарий осуществляет контроль за деятельностью управляющих компаний, которые берут средства инвестора в доверительное управление (ПИФы, НПФ, инвестиционные фонды).

Осуществляет учет и хранение бездокументарных ценных бумаг и выступает посредником между эмитентом и инвестором. Это самый массовый вид депозитариев.

Условия сотрудничества:

1. Несмотря на то что депозитарная организация является номинальным держателем ценных бумаг, все права собственности на них остаются у настоящего владельца – инвестора.
2. Все операции осуществляются по распоряжению депонента (владельца ценных бумаг) на условиях депозитарного договора.
3. В случае банкротства или отзыва лицензии на хранящиеся на счетах депо записи об активах не может быть обращено взыскание.
4. Депозитарий взимает комиссию за услуги по обслуживанию клиентов и их счетов.
5. Обеспечивает выплаты по ценным бумагам, на которые имеет право инвестор (дивиденды, купоны), осуществляет обратный выкуп акций.
6. Переводит ценные бумаги вне биржи. Например, при смене брокера бумаги из одной депозитарной организации переводят на счета в другую.

Механизм получения инвестором доходов от владения ценной бумагой выглядит так:

1. Компания-эмитент переводит дивиденды (купоны) в центральный депозитарий.
2. Тот проверяет право расчетных депозитариев на получение выплат и перечисляет их туда.
3. И только теперь происходит разделение дохода между конкретными клиентами.

Таким образом эмитентов освободили от необходимости знать каждого частного акционера в лицо и лично переводить ему положенные деньги.

А если брокер банкрот?

К сожалению, у нас нет практики страхования брокерских счетов. Например, в США инвестор застрахован до 500 000 $ (если на счете хранились денежные средства, то до 250 000 $). В Великобритании владелец ценных бумаг защищен на 85 000 фунтов стерлингов. Эти правила распространяются и на зарубежных инвесторов. Если россиянин откроет счет у иностранного брокера, то сможет рассчитывать на компенсацию в случае ухода посредника с рынка.

У нас пока система страхования работает только для банковских вкладов. Брокерские счета и ИИС не застрахованы. Но здесь на помощь приходит сам механизм торговли на фондовом рынке. Счет клиента существует отдельно от счетов самого брокера. А активы инвестора учитываются в депозитарии. Риск что-то потерять более высокий у денежных средств, поэтому не стоит их хранить на брокерском счете, покупайте ценные бумаги. Запись о покупке и ваше право владения зафиксирует депозитарное хранилище данных.

Если брокер обанкротился, то необходимо будет открыть счет у нового брокера. Записи о владении ценными бумагами останутся на счетах депо. Может потребоваться перевести их на счет в другой депозитарий, с которым сотрудничает новый брокер.

И самое главное – сотрудничайте только с крупными брокерскими компаниями из топ-25 на МосБирже. Риск отзыва у них лицензии и потери активов миллионов клиентов сведен к минимуму.

Заключение

Депозитарий является необходимым и очень важным звеном в цепочке “эмитент – инвестор”. Благодаря ему обеспечивается соблюдение прав частных владельцев ценных бумаг и их безопасность. Заключение договора с этой организацией осуществляется онлайн одновременно с открытием брокерского счета. Процедура не сложнее, чем открытие банковского депозита.

А вопрос страхования мы считаем вопросом времени. Тем более что в 2020 году в депутатской среде уже начиналось его обсуждение. Оно касалось страхования ИИС. А что вы думаете по этому поводу? Можно ли доверять деньги брокеру и безопасно торговать на фондовом рынке?

Депозитарные услуги

• Учет и хранение всех видов ценных бумаг, включая акции, облигации, инвестиционные паи, ИСУ, международные финансовые инструменты
• Подтверждение права собственности на ценные бумаги
• Учет и удостоверение передачи прав на ценные бумаги, включая случаи обременения ценных бумаг обязательствами
• Обеспечение надлежащего хранения сертификатов ценных бумаг (в том числе закладных) и документов депозитарного учета
• Регистрация в качестве номинального держателя ценных бумаг клиентов в реестре владельцев именных ценных бумаг, в реестре паевых инвестиционных фондов или в вышестоящем депозитарии
• Ежедневная сверка остатков ценных бумаг с местами хранения, в которых депозитарию открыты счета номинального держателя

Оставить заявку

• Учет и хранение всех видов ценных бумаг, включая акции, облигации, инвестиционные паи, ИСУ, международные финансовые инструменты
• Подтверждение права собственности на ценные бумаги
• Учет и удостоверение передачи прав на ценные бумаги, включая случаи обременения ценных бумаг обязательствами
• Обеспечение надлежащего хранения сертификатов ценных бумаг (в том числе закладных) и документов депозитарного учета
• Регистрация в качестве номинального держателя ценных бумаг клиентов в реестре владельцев именных ценных бумаг, в реестре паевых инвестиционных фондов или в вышестоящем депозитарии
• Ежедневная сверка остатков ценных бумаг с местами хранения, в которых депозитарию открыты счета номинального держателя

Оставить заявку

Услугу оказывает АО «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ»

Глобальное хранение в ИНФИНИТУМ – это централизованное хранение в депозитарии ИНФИНИТУМ ценных бумаг, местом текущего хранения которых являются различные реестры. Для бизнеса такой способ хранения ценных бумаг является привлекательной альтернативой разрозненному хранению активов у различных регистраторов.

Передача на хранение всех активов в один независимый надежный депозитарий, позволит обеспечить конфиденциальность и структурировать информацию по всему пулу ценных бумаг во владении с помощью единой управленческой отчетности, а также значительно снизить издержки на совершение сделок с ценными бумагами внутри одного депозитария в соответствии с депозитарными тарифами.

• Выполняя функции налогового агента, депозитарий при перечислении доходов по ценным бумагам, содействует получению налоговых льгот и освобождению от налогообложения доходов по ценным бумагам.
• Документооборот и взаимодействие с депозитарием осуществляется через Личный кабинет.
• Возможность учета иностранных ценных бумаг с местом хранения в международных депозитариях Евроклир и Клирстрим.

+ Открыть весь текст

Оставить заявку

Услугу оказывает АО «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ»

В связи с получением письма Департамента инфраструктуры финансового рынка Центрального банка Российской Федерации в отношении перевода ценных бумаг по поручению клиентов с их торговых счетов депо на иные счета депо, открытые таким клиентам, информируем, что АО «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ» осуществляет такие операции в интересах своих клиентов без ограничений в полном соответствии с требованиями нормативно-правовых актов и Условиями осуществления депозитарной деятельности.

• Открытие и ведение счетов депо
• Управление счетом депо через оператора счета
• Проведение внебиржевых операций в кратчайшие сроки после получения отчетов из вышестоящих мест хранения ценных бумаг
• Расчеты по ценным бумагам по результатам торгов на бирже
• Перерегистрация прав собственности на ценные бумаги, в том числе с контролем определенных условий при проведении операций
• Обременение и снятие обременения ценных бумаг обязательствами

Оставить заявку

Услугу оказывает АО «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ»

ИНФИНИТУМ – ведущий инфраструктурный институт рынка коллективных инвестиций.

ИНФИНИТУМ готов по запросу клиентов выстраивать всю необходимую инфраструктуру для приобретения участниками РКИ иностранных ценных бумаг в странах, интересных клиенту.

При этом ИНФИНИТУМ может осуществить предварительный анализ возможности проведения операций с иностранными финансовыми инструментами, включая анализ законодательства страны.

• Хранение и учет
• Содействие в квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг
• Содействие в присвоении кодов ISIN и CFI
• Содействие в получении налоговых льгот
• Корпоративные действия
• Консультационная поддержка по вопросам обращения и учета прав на ценные бумаги
• Оказание иных услуг, связанных с ведением счета депо и содействием в реализации прав по ценным бумагам
• Предоставление доступа к международным рынкам ценных бумаг
• Содействие в приобретении иностранных ценных бумаг в различных юрисдикциях

• Приобретение ценных бумаг в Белоруссии, Киргизии и Армении возможно через счета ИНФИНИТУМ, открытые в центральных депозитариях этих стран. Подробнее о возможностях на рынках ценных бумаг СНГ
• Доступ к ценным бумагам Казахстана, Азербайджана и Грузии ИНФИНИТУМ осуществляет для своих клиентов через счет ИНФИНИТУМ в НРД и далее через счета НРД в центральных депозитариях этих стран. Подробнее о возможностях на рынках ценных бумаг СНГ
• Доступ к ценным бумагам Боснии и Герцеговины, Болгарии, Хорватии, Чешской Республики, Венгрии, Польши, Румынии, Сербии, Словакии, Словении ИНФИНИТУМ может обеспечить через счет в ЮниКредит Банк.
• Иные международные рынки ценных бумаг. Перечень стран, доступ к рынкам ценных бумаг которых ИНФИНИТУМ готов предоставлять своим клиентам, ежегодно расширяется. В случае интереса клиента эксперты ИНФИНИТУМ проведут предварительный анализ возможности осуществления операций с иностранными финансовыми инструментами, включая анализ законодательства страны эмитента.

• Конфиденциальность при хранении ценных бумаг в депозитарии
• Отсутствие необходимости самостоятельно открывать счета в учетных институтах и изучать особенности работы учетных систем интересующих стран
• Возможность держать весь портфель ценных бумаг (и российских, и иностранных) в одном депозитарии
• Независимость депозитария: ИНФИНИТУМ не проводит брокерские операции с ценными бумагами клиентов, осуществляя исключительно их хранение и исполнение поручений клиентов
• Снижение расходов по хранению ценных бумаг, подлежащих хранению в НКО АО НРД (Центральный Депозитарий России)
• Оптимальное тарифное предложение

+ Открыть весь текст

Оставить заявку

Услугу оказывает АО «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ»

ИНФИНИТУМ – ведущий инфраструктурный институт рынка коллективных инвестиций.

Для приобретения российскими участниками РКИ ценных бумаг в странах СНГ ИНФИНИТУМ выстраивает всю необходимую инфраструктуру для проведения расчетов и операций с ценными бумагами, обеспечивает их надежное хранение в депозитарии в соответствии с требованиями российского законодательства и требованиями страны, в которой приобретается ценная бумага.

• Хранение и учет
• Содействие в квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг
• Содействие в присвоении кодов ISIN и CFI
• Содействие в получении налоговых льгот
• Корпоративные действия
• Консультационная поддержка по вопросам обращения и учета прав на ценные бумаги
• Оказание иных услуг, связанных с ведением счета депо и содействием в реализации прав по ценным бумагам

В 2008 году ИНФИНИТУМ открыл корреспондентский счет в Центральном депозитарии Республики Беларусь (РУП «РЦДЦБ»). В 2014 году впервые в России по инициативе клиента была исполнена сделка по приобретению и включению в состав паевого инвестиционного фонда корпоративных облигаций белорусского эмитента.

На текущий момент рынок акций Белоруссии труднодоступен для иностранных инвесторов, но белорусские облигации (как корпоративные, так и государственные) могут представлять интерес для российских участников РКИ. Депозитарий ИНФИНИТУМ рассчитывает внебиржевые и биржевые сделки с белорусскими ценными бумагами.

25 апреля 2018 года ИНФИНИТУМ получил статус уполномоченного депозитария на основании решения РУП «Республиканский центральный депозитарий ценный бумаг».

Данный статус позволяет ИНФИНИТУМ обеспечивать для клиентов при приобретении в свои портфели государственных облигаций Белоруссии всю необходимую инфраструктуру, учет и хранение ценных бумаг.

Кыргызская Республика

В 2008 году ИНФИНИТУМ установил междепозитарные отношения с ЗАО «Центральный депозитарий» (Кыргызстан) и в том же году приступил к проведению операций с ценными бумагами киргизских эмитентов. Для участников РКИ из России доступны биржевые ценные бумаги эмитентов Киргизии, включая акции и облигации.

Республика Армения

В 2017 году ИНФИНИТУМ открыл счет в Центральном депозитарии Армении (ЦДА). В настоящее время финансовый рынок Армении быстро развивается. В ближайших планах – создание комфортной регуляторной и налоговой среды для регистрации в Армении инвестиционных фондов, в том числе – с участием иностранного капитала. Участникам российского РКИ доступны акции и облигации армянских эмитентов.

В ближайших планах ИНФИНИТУМ обеспечить возможность для своих клиентов по хранению и учету ценных бумаг Казахстана, Азербайджана и Грузии. Доступ к ценным бумагам этих рынков ИНФИНИТУМ сможет осуществить для своих клиентов через счет ИНФИНИТУМ в НРД и далее через счета НРД в центральных депозитариях этих стран:

Республика Казахстан

Российским участникам доступны акции и облигации казахстанских эмитентов через междепозитарный счет НРД в АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» Республики Казахстан.

Азербайджанская Республика

Российским участникам доступны ценные бумаги азербайджанских эмитентов (за исключением государственных ценных бумаг) через счет НРД, открытый в Центральном депозитарии Азербайджана. Государственные ценные бумаги учитываются в депозитарии Бакинской фондовой биржи и в настоящий момент не могут учитываться через счет НРД.

Республика Грузия

Российским участникам доступны ценные бумаги грузинских эмитентов через счет НРД, открытый в Центральном депозитарии Грузии.

Преимущества приобретения и хранения ценных бумаг в инфинитум:

• Конфиденциальность при хранении ценных бумаг в депозитарии
• Отсутствие необходимости самостоятельно открывать счета в учетных институтах стран СНГ и изучать особенности работы учетных систем этих стран
• Возможность держать весь портфель ценных бумаг (и российских, и иностранных) в одном депозитарии
• Независимость депозитария: ИНФИНИТУМ не проводит брокерские операции с ценными бумагами клиентов, осуществляя исключительно их хранение и исполнение поручений клиентов
• Снижение расходов по хранению ценных бумаг, подлежащих хранению в НКО АО НРД (Центральный Депозитарий России)
• Оптимальное тарифное предложение

Перечень стран, доступ к рынкам ценных бумаг которых ИНФИНИТУМ готов предоставлять своим клиентам, ежегодно расширяется. Так эксперты ИНФИНИТУМ готовы по запросу провести предварительный анализ возможности проведения операций с иностранными финансовыми инструментами, включая анализ законодательства страны эмитента дальнего или ближнего зарубежья.

При заинтересованности к странам Белоруссии, Кыргызстана, Армении, Казахстана, Азербайджана, Грузии, а также странам дальнего зарубежья, направьте нам свой запрос, специалисты ИНФИНИТУМ свяжутся для уточнения деталей и проработки запроса.

+ Открыть весь текст

Оставить заявку

Услугу оказывает АО «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ»

• Информирование депонентов о корпоративных действиях эмитентов:
  • общих собраниях эмитентов с предоставлением материалов к собранию и решений, принятых общим собранием
  • размерах и сроках выплаты доходов по ценным бумагам
  • конвертации ценных бумаг, включая консолидацию и дробление, обмене и выкупе ценных бумаг, начислении дополнительных ценных бумаг и подписке на ценные бумаги нового выпуска, погашении и аннулировании ценных бумаг
  • реорганизации и ликвидации эмитентов
• Предоставление депонентам информации по эмитентам и ценным бумагам, находящимся на обслуживании, в том числе по иностранным ценным бумагам
• Предоставление депонентам информации для возможности реализации их права на применение льготной ставки налогообложения доходов по ценным бумагам
• Направление запросов в вышестоящие места хранения ценных бумаг по поручению депонентов, владеющих необходимым процентом голосующих акций, с целью получения данных из реестра о полных наименованиях (именах) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг
• Проведение обязательных корпоративных действий эмитентов: консолидация, объединение выпусков эмиссионных ценных бумаг, конвертация, погашение (аннулирование) ценных бумаг, дробление
• Содействие в реализации депонентами прав при проведении добровольных корпоративных действий по ценным бумагам
• Своевременное перечисление доходов по ценным бумагам и иных причитающихся владельцам ценных бумаг выплат
• Выполнение функций налогового агента при перечислении доходов по ценным бумагам

Прием и обслуживание ценных бумаг

На обслуживании в НРД находятся все ценные бумаги, допущенные к размещению/торгам на ПАО Московская Биржа, а также большинство ценных бумаг, наиболее часто участвующих в расчетах на внебиржевом рынке. С полным перечнем ценных бумаг, находящихся на обслуживании в НРД, можно ознакомиться в разделе «Ценные бумаги, находящиеся на обслуживании в НРД».

Прием ценных бумаг на обслуживание осуществляется на основе информации и документов, предоставленных в НРД инициатором приема ценных бумаг на обслуживание и/или имеющихся в НРД.

https://www.youtube.com/watch?v=634rrWx4rXg\u0026pp=ygUo0KXRgNCw0L3QtdC90LjQtSDRhtC10L3QvdGL0YUg0LHRg9C80LDQsw%3D%3D

При предоставлении минимального комплекта документов возможно увеличение сроков приема ценных бумаг на обслуживание. НРД оставляет за собой право запросить недостающие документы по ценной бумаге.

• Обращаем внимание, что НРД имеет право отказать инициатору в приеме ценной бумаги на обслуживание без объяснения причины отказа.
• Более подробная информация о правилах приема ценных бумаг на обслуживание в НРД представлена в Разделе 4 «Условий осуществления депозитарной деятельности НКО АО НРД».
• Перечень информации и документов, направляемых заинтересованными лицами для приема каждого вида ценных бумаг на обслуживание в НРД представлены ниже в соответствующих разделах.

Акции российских эмитентов

Для приема на обслуживание в НРД акций российских эмитентов депоненту, который планирует зачислить ценные бумаги на счет депо в НРД, необходимо направить запрос в произвольной форме на электронный адрес с указанием полного наименования эмитента, его ИНН и ОГРН, регистрационного номера, присвоенного выпуску  акций и наименование регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг эмитента, а так же прикрепить к письму электронные копии зарегистрированных эмиссионных документов при их наличии.

Обращаем внимание, что НРД не принимает на обслуживание ценные бумаги эмитентов, осуществляющих ведение реестра самостоятельно.

Облигации российских эмитентов, облигации иностранных эмитентов и иностранных финансовых организаций, допущенные к обращению на территории РФ

Регламент взаимодействия НРД и эмитентов, а также документы, в соответствии с которыми осуществляется взаимодействие НРД с эмитентами в процессе первичного размещения облигаций, как через торговую систему, так и вне неё, и их приема на обслуживание представлены в разделе «Обслуживание эмитентов ценных бумаг».

Паи российских инвестиционных фондов

Для приема на обслуживание в НРД инвестиционных паев депоненту, который планирует зачислить ценные бумаги на счет депо в НРД, необходимо направить запрос в произвольной форме на электронный адрес с указанием полного наименования ПИФ, управляющей компании ПИФ и регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, а так же прикрепить к письму электронные копии следующих документов:

• Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, с отметкой Банка России/специализированного депозитария о регистрации/согласовании;
• изменения и дополнений в Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, с отметкой Банка России/специализированного депозитария о регистрации/согласовании.

Иностранные ценные бумаги

Для приема на обслуживание иностранных ценных бумаг депоненту, который планирует зачислить ценные бумаги на счет депо в НРД, необходимо направить в НРД запрос в произвольной форме на электронный адрес с указанием ISIN-кодов ценных бумаг и планируемой даты их зачисления, а также прикрепить к письму электронные копии эмиссионных документов при их наличии.

Обязательные (но не единственные) условия для приема иностранных ценных бумаг на обслуживание в НРД:

1. Финансовые инструменты квалифицированы в качестве ценных  бумаг в соответствии с Указанием Центрального Банка Российской Федерации от 3 октября 2017 г. N 4561-У «О порядке квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг» (далее – Указание);
2. Ценные бумаги приняты на обслуживание в вышестоящем иностранном депозитарии, в котором НРД  открыт счет лица, действующего в интересах других лиц, для учета прав на ценные бумаги;
3. Срок обращение ценных бумаг не истек;
4. В отношении эмитента не введена процедура банкротства или ликвидации;
5. Отсутствие дефолта по исполнению эмитентом обязательств по ценной бумаге.

НРД не принимает на обслуживание долговые инструменты, эмиссионными документами по которым предусмотрены начисления финансовых инструментов, не соответствующих требованиям Указания.

Обращаем внимание, что перед приемом на обслуживание каждая ценная бумага рассматривается в индивидуальном порядке.

НРД оставляет за собой право отказать в приеме ценной бумаги на обслуживание в отсутствии достаточной информации о выпуске и эмитенте, в случае погашения облигации в срок менее чем 60 календарных дней с момента направления запроса, а также в случае возможного возникновения у НРД риска неисполнения обязательств перед клиентами, вышестоящими иностранными депозитариями, а также регулирующими органами как России, так и стран, в юрисдикции которых находятся эмитенты выпусков, указанных в заявке о приеме на обслуживание.

В отсутствии у иностранного финансового инструмента кодов ISIN и/или CFI НРД может оказать содействие в их получении. Подробная информация об этом приведена в разделе «Услуги» сайта www.isin.ru.

Особенности проведения операций с иностранными ценными бумагами стран СНГ приведены в разделе «Операции в ЦД СНГ», с иностранными ценными бумагами, обслуживаемыми в вышестоящих иностранных депозитариях, – в разделе «Операции в ICSD».

Депозитарные услуги

Новости депозитария: корпоративная и общая информация

Депозитарное обслуживание является одной из наиболее динамично развивающихся сфер деятельности АО Альфа⁠-⁠Банк. С момента создания приоритетными задачами депозитария при работе с клиентами являются:

• •обеспечение высокого уровня безопасности при хранении ценных бумаг;
• •предоставление максимально возможного спектра услуг;
• •высокий профессионализм;
• •гибкая тарифная политика;
• •индивидуальный подход к клиентам.

В целях обеспечения получения депонентами и будущими клиентами более подробной информации о деятельности, Депозитарий принимает участие в расчете рейтингов надежности, проводимого Фондом «Инфраструктурный институт» (ИНФИ) совместно с ПАРТАД. Более подробную информацию можно узнать на сайте База данных «Депозитарии России».

Депозитарий предлагает свои услуги всем желающим физическим и юридическим лицам, резидентам и нерезидентам.

Услуги депозитария Альфа-Банка:

• •открытие и ведение счетов депо клиентов;
• •хранение и учет всех видов ценных бумаг, включая акции, облигации, паи, международные финансовые
• •инструменты (еврооблигации, АДР, ГДР);
• •консультирование и проведение комплексных структурированных операций с ценными бумагами;
• •перерегистрация прав собственности на ценные бумаги, в том числе при выполнении определенного условия;
• •оформление и учет залоговых операций с ценными бумагами депонентов;
• •предоставление информации об эмитенте;
• •помощь депонентам в реализации прав, закрепленных за ними как за владельцами ценных бумаг;
• •консультационная поддержка при проведении операций по счетам депо;
• •выполнение функций платежного агента:
• •хранение ценных бумаг на основании договоров ответственного хранения;
• •проведение экспертизы ценных бумаг;
• •и другие услуги.

Депозитарий Альфа-Банка имеет корреспондентские отношения со всеми крупными расчетными и уполномоченными депозитариями, в том числе: НКО АО НРД, Euroclear Bank S. A./N.V. и др. Разветвленная сеть корреспондентских счетов позволяет клиентам депозитария осуществлять операции практически с любыми инструментами фондового рынка.

Для удобства работы клиентам доступны следующие способы обмена документов с Депозитарием:

• •в бумажном виде с оригинальными подписями и печатями;
• •по системам S.W.I.F.T. и TELEX;
• •в электронном виде, с использованием ЭЦП (для клиентов Альфа-Директ).

Услуги депозитария

Депозитарная деятельность — финансовые услуги, связанные с хранением сертификатов ценных бумаг и/или учётом и переходом прав на ценные бумаги

Продолжительность операционного дня* депозитария для всех депонентов составляет c 9.00 до 23.59.59 каждого рабочего дня.

Прием документов на бумажном носителе от депонентов:

• Понедельник — четверг: 9.00 — 17.30 (без обеда);
• Пятница: 9.00 — 17.00 (без обеда).
• Суббота, воскресенье и официальные праздники, объявленные в соответствии с российским законодательством, являются нерабочими днями депозитария, если иное не установлено нормативными правовыми актами уполномоченных органов Российской Федерации.

Время начала и окончания (продолжительность) операционного дня депозитария установлена с 15 ноября 2016 года распоряжением N 07-254, изменение продолжительности операционного дня депозитария установлено распоряжением № 07-71 от 31 марта 2021г.

* Термин «операционный день» используется в значении, предусмотренном Указанием Банка России от 14.03.2016 № 3980-У «О единых требованиях к проведению депозитарием и регистратором сверки соответствия количества ценных бумаг, к предоставлению депозитарием депоненту информации о правах на ценные бумаги и к определению продолжительности операционного дня депозитария».

Услуга	Тариф
Услуги Депозитария (в случае если для исполнения поручения депонента требуется подача в НКО АО НРД поручения в бумажной форме / получение отчета в бумажной форме, то связанные с этим дополнительные издержки оплачиваются депонентом согласно тарифам НКО АО НРД)
Открытие счета (комиссия за открытие счета депо взимается при подаче поручения на открытие счетов в иных депозитариях или в реестре, при открытии счета депо в депозитарии АО «Кузнецкбизнесбанк» комиссия не взимается)
Открытие счета депо по поручению депонента в иных депозитариях	250 руб.
Открытие счета номинального держателя в реестре по поручению депонента	500 руб. за каждое поручение + издержки по открытию счета в реестре + дополнительные издержки, связанные с выполнением поручения депонента (оплата услуг агента по перерегистрации, нотариальное заверение документов и прочее)
Прием/снятие с хранения ценных бумаг
Прием на хранение и/или учет бездокументарных ценных бумаг, торгуемых на ФБ ММВБ (зачисление на счет из реестра, либо со счета номинального держателя)	110 руб. за каждую позицию в поручении + фактические расходы НКО АО НРД, связанные с исполнением данного поручения
Снятие с хранения и/или учета бездокументарных ценных бумаг, торгуемых на ФБ ММВБ (списание со счета в реестр, либо на счет номинального держателя)	600 руб. за каждую позицию в поручении + фактические расходы, связанные с исполнением данного поручения
Прием на хранение и/или учет бездокументарных ценных бумаг, не торгуемых на ФБ ММВБ (зачисление на счет из реестра, либо со счета номинального держателя)
— без сделки	100 руб. за каждое поручение + фактические расходы, связанные с исполнением данного поручения
— по сделке	200 руб. за каждое поручение + фактические расходы, связанные с исполнением данного поручения
Снятие с хранения/списание бездокументарных ценных бумаг, не торгуемых на ФБ ММВБ (списание со счета в реестр либо на счет номинального держателя)
— без сделки	100 руб. за каждое поручение + фактические расходы, связанные с исполнением данного поручения
— по сделке	500 руб. за каждое поручение + фактические расходы, связанные с исполнением данного поручения
Поставка/ получение облигаций, номинированных в иностранной валюте (с каждого участника сделки)
— свободная от платежа	15 USD
— против платежа	30 USD
Аннулирование перевода облигаций, номинированных в иностранной валюте	50 USD
Перевод ценных бумаг по поручению депонента
— в депозит нотариуса	400 руб. за каждую позицию в поручении
— в рамках одного счета депо, между счетами депо (Тариф не применяется в случае перевода ценных бумаг из раздела типа «Ценные бумаги для распределения Депонентам» в рамках одного счета депо)	100 руб. за каждую позицию в поручении
Учет и хранение ценных бумаг
Учет и хранение бездокументарных ценных бумаг в качестве номинального держателя, не торгуемых на ФБ ММВБ	5 руб. за календарный месяц, независимо от фактического кол-ва дней хранения в месяце, за каждый выпуск ценных бумаг
Учет и хранение облигаций, номинированных в иностранной валюте	0,1 % годовых от номинальной стоимости
Учет и хранение облигаций, номинированных в иностранной валюте, принятых в залог под обеспечение кредитов, выданных банком	0,1% годовых от номинальной стоимости
Учет и хранение документарных предъявительских ценных бумаг в депозитарии АО «Кузнецкбизнесбанк»	2% годовых от номинальной стоимости средневзвешенного остатка ценных бумаг
Хранение ценных бумаг в наличной форме в хранилище Банка	1% годовых от объявленной стоимости ценных бумаг, которая не может быть ниже номинальной стоимости
Учет и хранение ценных бумаг эмитентов с отозванной лицензией (до момента аннулирования выпуска)	фактически произведенные банком затраты по тарифам депозитариев-корреспондентов
Учет обременения ценных бумаг
Обременение/снятие обременения ценных бумаг обязательствами (фиксация и обеспечение залога по депонированным ценным бумагам) в Депозитарии АО «Кузнецкбизнесбанк» в пользу 3-х лиц	350 руб.
Обременение/снятие обременения ценных бумаг обязательствами (фиксация и обеспечение залога по депонированным ценным бумагам) в реестре (на счетах номинального держателя) в пользу 3-х лиц	350 руб. + фактические затраты по регистрации залога в других депозитариях или реестре
Блокировка облигаций, номинированных в иностранной валюте, на счете депо по поручению депонента	50 USD
Депозитарные услуги, связанные с реализацией прав по ценным бумагам российских эмитентов
Услуга, связанная с участием лица, осуществляющего права по ценным бумагам, в общем собрании владельцев именных ценных бумаг. Плата взимается за передачу информации о волеизъявлении каждого лица, осуществляющего права по ценным бумагам. Плата за передачу в НКО АО НРД информации о лице, осуществляющем права по ценным бумагам, не содержащей волеизъявления такого лица, не взимается.	150 руб.
Услуга, связанная с участием лица, осуществляющего права по ценным бумагам, в выкупе ценных бумаг, проводимом в соответствии со статьями 72, 75, 84.1 или 84.2 ФЗ «Об акционерных обществах». Плата взимается за обработку каждого поручения. Проведение банком необходимых операций по блокировке, разблокировке, списанию и зачислению ценных бумаг включается в указанную плату.	600 руб.
Услуга, связанная с отменой участия лица, осуществляющего права по ценным бумагам, в выкупе ценных бумаг, проводимом в соответствии со статьями 72, 75, 84.1 или 84.2 ФЗ «Об акционерных обществах». Плата взимается за обработку каждого поручения. Проведение банком необходимых операций по блокировке, разблокировке, списанию и зачислению ценных бумаг включается в указанную плату.	600 руб.
Услуга, связанная с участием лица, осуществляющего права по ценным бумагам, в преимущественном праве приобретения акций, в соответствии со статьями 40, 41 ФЗ «Об акционерных обществах». Плата взимается за обработку каждого поручения. Проведение банком необходимых операций по зачислению ценных бумаг включается в указанную плату.	600 руб.
Услуга, связанная с отменой участия лица, осуществляющего права по ценным бумагам, в преимущественном праве приобретения акций, в соответствии со статьями 40, 41 ФЗ «Об акционерных обществах». Плата взимается за обработку каждого поручения.	600 руб.
Прочие услуги по операциям с ценными бумагами
Получение купонного дохода по документарным предъявительским ценным бумагам	0.2% от суммы купонного дохода (*)
Перечисление средств от погашения (выкупа) векселя АО «Кузнецкбизнесбанк» на счета в несколько адресов более одного, по просьбе клиента	20 руб. за одно перечисление в каждый адрес
Выдача дубликатов документов по операциям с ценными бумагами по запросу клиента	50 руб. лист (*)

Примечания:

Значок (*) означает, что стоимость услуги, цена по договору увеличиваются на сумму налога на добавленную стоимость, равную 20% стоимости услуги, цены договора.  Плата за услуги Банка взимается в российских рублях.  Услуги по тарифам, указанным в эквиваленте долларам США), евро или иной  иностранной валюте оплачиваются клиентом:  — в российских рублях по официальному курсу иностранной валюты, установленному ЦБ РФ на дату оказания услуг, с расчетного или иного счета клиента, а также путем внесения наличных российских рублей в кассу банка;  — в иностранной валюте с расчетного или иного счета клиента, а также путем внесения наличной иностранной валюты в кассу банка.  В случаях, когда для банка повышается риск и требуется дополнительная работа банка, Банк сохраняет за собой право начислять дополнительные комиссии. При этом Банк заранее согласовывает с клиентом суммы дополнительных комиссий. Взысканная комиссия, в случае аннуляции поручения, возврату клиенту не подлежит.   Данные тарифы могут быть изменены или дополнены Банком в одностороннем порядке с последующим уведомлением клиентов.  Все расходы (почтовые, телеграфные, комиссии и прочие), которые Банк несет в связи с выполнением поручений клиентов и корреспондентов оплачивается ими дополнительно сверх утвержденных тарифов.

Возврат к списку