Документы

Лицевой счет владельца ценных бумаг

Юридическая компания «Пепеляев Групп» информирует о внесении изменений в законодательство о противодействии легализации преступных доходов в связи с предоставлением регистраторам разрешения открывать и вести лицевые счета владельцев ценных бумаг дистанционным способом

7 апреля 2020 года Президентом РФ был подписан Федеральный закон № 116 «О внесении изменений в федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в части уточнения прав и обязанностей юридических лиц, осуществляющих отдельные виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» («Закон»), который вносит существенные изменения в процедуру идентификации регистраторами клиентов при открытии и ведении лицевых счетов. В ту же дату Закон был опубликован и вступил в силу.

Введение упрощенной процедуры идентификации клиентов — физических лиц при открытии и ведении лицевых счетов в реестре владельцев ценных бумаг

1. Новые случаи применения упрощенной процедуры идентификации клиентов регистраторов, являющихся физическими лицами[1]

В соответствии с требованиями Закона о противодействии легализации доходов[2] организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны идентифицировать своих клиентов перед совершением соответствующих операций[3].

До принятия нового Закона существовала процедура упрощенной идентификации клиентов — физических лиц, которая применяется только в некоторых случаях, закрытый перечень которых закреплен в указанном федеральном законе[4] (например, в случае перевода денежных средств по поручению клиента — физического лица без открытия банковского счета или при заключении договора о брокерском обслуживании). Положения Закона[5] дополняют перечень таких случаев следующими ситуациями:

  • открытие лицевого счета в реестре владельцев ценных бумаг;
  • ведение лицевого счета в реестре владельцев ценных бумаг в случае, если открытие лицевого счета в реестре владельцев ценных бумаг не обусловлено принятием от лица, которому открывается такой лицевой счет, заявления или иного документа, являющегося основанием для открытия указанного лицевого счета.

Другими словами, внесенные Законом изменения позволяют регистраторам как при открытии, так и при ведении лицевых счетов в реестре владельцев ценных бумаг, проводить идентификацию клиентов, которые открывают лицевые счета в реестре акционеров в упрощенном порядке, при соблюдении определенных условий.

2. Условия, при соблюдении которых возможно использование регистратором упрощенной процедуры идентификации клиентов

Регистратор имеет право использовать упрощенную процедуру идентификации клиента только при соблюдении следующих условий:

  • операция не подлежит обязательному контролю в соответствии со статьей 6 Закона о противодействии легализации доходов, и в отношении клиента — физического лица отсутствуют сведения о его причастности к экстремистской деятельности или терроризму;
  • отсутствуют подозрения в том, что целью клиента — физического лица является совершение операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;
  • операция не имеет запутанного или необычного характера[6], свидетельствующего об отсутствии очевидного экономического смысла или очевидной законной цели, и совершение указанной операции не дает оснований полагать, что целью ее осуществления является уклонение от процедур обязательного контроля в соответствии с Законом о противодействии легализации доходов.

3. Способы открытия лицевых счетов при использовании упрощенной процедуры идентификации клиентов

  • Осуществлять дистанционное открытие лицевых счетов владельцев ценных бумаг в упрощенном порядке можно одним из следующих способов:
  • (1) посредством направления клиентом — физическим лицом, в том числе в электронном виде, следующих сведений о себе: фамилии, имени, отчества, серии и номера документа, удостоверяющего личность, страхового номера индивидуального лицевого счета застрахованного лица в системе персонифицированного учета Пенсионного фонда Российской Федерации, и (или) идентификационного номера налогоплательщика, и (или) номера полиса обязательного медицинского страхования застрахованного лица, а также абонентского номера клиента — физического лица, пользующегося услугами подвижной радиотелефонной связи; в данном случае идентификация происходит, в частности , с использованием информации из системы межведомственного электронного взаимодействия (СМЭВ);
  • (2) через официальный интернет-портал «Госуслуги», то есть посредством прохождения клиентом — физическим лицом авторизации в единой системе идентификации и аутентификации при использовании усиленной квалифицированной электронной подписи или простой электронной подписи при условии, что при выдаче ключа простой электронной подписи личность физического лица установлена при личном приеме, с указанием следующих сведений о себе: фамилии, имени, отчества (если иное не вытекает из закона или национального обычая), страхового номера индивидуального лицевого счета застрахованного лица в системе персонифицированного учета Пенсионного фонда Российской Федерации.

4. Особенности упрощенной процедуры идентификации клиентов

Для упрощенной идентификации клиента — физического лица требуется предоставление меньшего объема сведений, чем при осуществлении идентификации в общем порядке. В случае проведения процедуры упрощенной (онлайн) идентификации клиенту необходимо предоставить следующие сведения: ФИО, серию и номер документа, удостоверяющего личность клиента — физического лица[7].

Регистратор обновляет информацию о клиентах, которым открыты лицевые счета в реестре владельцев ценных бумаг, не реже одного раза в три года[8].

Лицевой счет владельца ценных бумаг Обращаем Ваше внимание, что если лицевой счет в реестре владельцев ценных бумаг открывается без принятия от лица заявления (например, при реорганизации эмитента), то упрощенная идентификация клиента производится не при открытии лицевого счета в реестре владельцев ценных бумаг, а после его открытия, но до проведения первой операции с ценными бумагами на основании распоряжения клиента, которому открыт такой лицевой счет[9].

Также в результате принятия Закона регистраторы получили право на основании договора поручать проведение упрощенной идентификации клиента — физического лица иному профессиональному участнику рынка ценных бумаг, осуществляющему функции трансфер-агента[10].

Лицевой счет владельца ценных бумаг Обращаем Ваше внимание, что смягчение условий Закона о противодействии легализации доходов наблюдается и в других сферах. Так, например, Центральный Банк в информационном письме[11] указал, что санкции за нарушение кредитными организациями запрета открывать банковские счета клиентам без личного присутствия физического лица, открывающего счет (при условии, что целью открытия банковских счетов является осуществление или получение социально-значимых платежей), применяться не будут.

О чем подумать, что сделать

Физическим лицам, желающим открыть лицевой счет владельца ценных бумаг, рекомендуется ознакомиться с новыми способами открытия таких счетов и использовать возможность открытия и ведения лицевых счетов владельцев ценных бумаг онлайн в условиях текущего распространения коронавирусной инфекции COVID-19 и ограничений, вводимых органами власти для стабилизации эпидемиологической обстановки.

Помощь консультанта

Специалисты «Пепеляев Групп» оперативно отслеживают происходящие в законодательстве изменения и готовы оказать любую поддержку по правовому сопровождению процедур открытия лицевых счетов владельцев ценных бумаг, а также других корпоративных и регистрационных процедур, предоставить комментарии по спорным вопросам применения новых положений законодательства, принятых в условиях текущей пандемии в короткие сроки, в том числе обратиться в Банк России и иные государственные органы и организации за получением официальных разъяснений по вопросам, возникающим в процессе реализации требований нормативно-правовых актов в сфере корпоративных отношений.

[1] Обращаем Ваше внимание, что упрощенная процедура идентификации не применяется к клиентам, которые являются юридическими лицами

[2] Федеральный закон от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

[3] Федеральный закон от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», статья 7, часть 1

[4] Федеральный закон от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», статья 7, часть 1.11

[5] Закон, статья 1, часть 2, пункт «в»

[6] Признаки, указывающие на необычный характер сделки, изложены в Положении Банка России от 15 декабря 2014 № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Зарегистрировано в Минюсте России 09 февраля 2015 № 35933)

[7] Федеральный закон от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», статья 3

[8] Закон, статья 1, часть 2, пункт «а»

[9] Закон, статья 1, часть 2, пункт «б»

[10] Трансфер-агентами по отношению к регистраторам в соответствии со статьей 8.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» являются иные регистраторы, депозитарии и брокеры, выполняющие часть функций регистратора и действующие от имени и за счет регистратора на основании договора поручения или агентского договора, а также выданной регистратором доверенности

Читайте также:  Последствия введения чрезвычайного положения

[11] Информационное письмо от 10 апреля 2020 года № ИН-014-12/62 в дополнение к информационному письму Банка России от 10 апреля 2020 № ИН-014-12/59

Регистраторы смогут открывать счета акционерам удаленно

Лицевой счет владельца ценных бумаг

Евгений Разумный / Ведомости

Регистраторы получили право проводить идентификацию акционеров удаленно – такие поправки в закон вступили в силу 7 апреля, когда их подписал президент Владимир Путин.

Они позволяют регистраторам проводить идентификацию клиентов, которым они открывают лицевые счета в реестре акционеров, в упрощенном порядке: онлайн, через единую систему межведомственного электронного взаимодействия (СМЭВ) и портал госуслуг.

Условий для этого два: все расчеты должны осуществляться в безналичной форме по счетам, открытым в российском банке, а операция не должна являться подозрительной и относиться к тем, которые надо обязательно контролировать.

Если лицевой счет в реестре открыт без заявления акционера (например, при реорганизации эмитента или переводе бумаг из депозитария, прекратившего деятельность), идентификация клиента проводится позже, перед проведением первой операции уже по распоряжению клиента. Поправки также позволяют регистраторам обновлять данные о владельцах лицевых счетов раз в три года, а не ежегодно.

Теперь любой акционер сможет осуществлять взаимодействие с регистратором и проводить операции – открыть счет, вносить или запрашивать информацию из реестра – онлайн, идентифицируясь через госуслуги, говорит гендиректор регистратора «Статус» (входит в группу Сбербанка) Людмила Миронова. Это особенно важно для акционеров, проживающих в отдаленных районах, где отсутствуют офисы регистраторов и нет трансфер-агентов, полагает она.

По данным ЦБ на конец 2019 г., регистраторы обслуживали 51 400 реестров и 19,8 млн счетов, где учитываются ценные бумаги.

Проблема, по словам участников рынка, состояла именно в первичной идентификации, после проведения которой возможно исполнение операций по счету.

Раньше, если клиент хотел открыть лицевой счет в регистраторе (например, для покупки пакета в неторгуемой компании или если не планирует активно торговать на бирже и хочет передать акции из депозитария брокера), требовалось прийти в офис и заполнить анкету с подписью или же направить ее почтой, заверив подпись у нотариуса и приложив копию паспорта.

Из всех профучастников рынка ценных бумаг только регистраторы не могли проводить упрощенную идентификацию, что, конечно, сильно тормозило массовое использование их дистанционных сервисов акционерами, сетует Миронова.

«Статус» для этого в прошлом году предложил сервис с идентификацией по Сбербанк ID, но с помощью «Госуслуг», где около 100 млн пользователей, можно охватить больше человек, надеется она. Сейчас регистратор ведет около 3 млн счетов, ежегодно открывая около 10 000 новых.

Миронова рассчитывает, что компания сможет перестроить внутренние процессы в течение недели.

Ответы на вопросы Акционеров

Что является документом, подтверждающим право собственности на принадлежащие акционеру ценные бумаги?

Таким документом является выписка из реестра акционеров.

Однако она не является ценной бумагой, то есть её утрата или передача другому лицу не влекут за собой потерю права собственности на принадлежащие акционеру ценные бумаги.

Как можно акционеру получить информацию из реестра?

Регистратор предоставляет информацию из реестра по письменному распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя. По телефону информация не может быть выдана.

Зарегистрированное лицо имеет право получить информацию о:

  • внесенной в Реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах;
  • всех записях на его лицевом счете;
  • процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данного вида, категории (типа);
  • эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала;
  • других данных в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Зарегистрированное лицо также имеет право:

  • при совокупном пакете акций не менее 1%: получать за плату полный список акционеров Общества – фамилия, имя, отчество, количество акций;
  • при совокупном пакете акций не менее 2%: вносить предложения в повестку дня годового Собрания, выдвигать кандидатов в органы Общества;
  • при совокупном пакете акций не менее 10%: требовать созыва внеочередного собрания, проверки ревизионной комиссией финансово-хозяйственной деятельности Общества;
  • при совокупном пакете акций не менее 25%: иметь доступ к документам бухгалтерского учета Общества.

Какие документы необходимо предоставить для открытия лицевого счета физическому лицу?

  • Анкету зарегистрированного лица
  • Копию документа, удостоверяющего личность (в случае, если документ составлен на иностранном языке, он должен быть переведен на русский язык, верность которого и (или) подлинность подписи переводчика засвидетельствованы нотариально)
  • В случае, если физическое лицо моложе 14 лет — копию свидетельства о рождении
  • В случае, если физическое лицо моложе 18 лет, либо признано недееспособным или ограниченным в дееспособности — копию акта о назначении опекуна (попечителя), свидетельства об усыновлении (удочерении) (при наличии)
  • Копию документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ (миграционная карта или вид на жительство или разрешение на временное проживание и виза (при условии визового режима с соответствующей страной)
  • В случае предоставления документов от имени доверителя — физического лица — Доверенность на уполномоченного представителя зарегистрированного лица, (оригинал либо нотариально удостоверенная копия).

В случае не личного обращения зарегистрированного лица к Регистратору копии документов должны быть заверены нотариально, за исключением копий миграционной карты и документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ.

В случае предоставления анкеты уполномоченным представителем он обязан предоставить Регистратору карточку бенефициарного владельца/ уполномоченного представителя.

Примечания:Подпись на анкете проставляется в присутствии уполномоченного работника регистратора или же заверяется нотариально.

Помимо подписи физического лица в возрасте от 14 до 18 лет, либо физического лица, дееспособность которого ограничена также требуется подписание анкеты родителем, усыновителем, попечителем.

За лицо в возрасте до 14 лет, либо признанное недееспособным, подпись проставляет один из законных представителей.

Какие документы необходимо предоставить для открытия лицевого счета юридическому лицу?

Анкету зарегистрированного лица

Комплект документов:

  • Копия устава, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом.

Изменение порядка ведения реестра владельцев ценных бумаг с 1 апреля 2023 года

02 апреля 2023

1 апреля 2023 года вступает в силу Положение Банка России от 29 июня 2022 г. N 799-П «Об открытии и ведении держателем реестра владельцев ценных бумаг лицевых счетов и счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги».

Положение 799-П распространяется как на реестры акционеров, так и на реестры владельцев инвестиционных паев.

Одновременно прекращает действие (не подлежит применению) Порядок открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов, утвержденный приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 30 июля 2013 года N 13-65/пз-н.

В связи с этим регистратор АО «НРК-Р.О.С.Т.» обновил:

Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг;Правила доступа и использования сервиса НРК -Р.О.С.Т. – Личный кабинет акционера;Формы анкет и распоряжений для открытия лицевых счетов и проведения операций.

На что следует обратить внимание:

1.

Анкета зарегистрированного лица:-  подписание анкеты юридического лица представителем по доверенности не предусмотрено (анкета должна быть подписана лицом, имеющим право действовать от имени юридического лица без доверенности);- в анкету физического лица, в качестве обязательных сведений, включены СНИЛС и ИНН (в Положении 799-П указано «при наличии», но с практической точки зрения эта оговорка применима только к иностранным гражданам);-  раньше в анкете физического лица указывались «адрес места регистрации и фактического места жительства», теперь — «адрес регистрации по месту жительства (при наличии) и по месту пребывания», причем эти сведения должны быть подтверждены документально (см. ниже);- анкетные данные (в том числе адрес регистрации, СНИЛС и ИНН физических лиц) должны быть подтверждены документально или с помощью государственных информационных систем. Исключением являются адрес в пределах места нахождения и почтовый адрес (для юридических лиц), реквизиты банковских счетов, адреса электронной почты и номера телефона.2.  Порядок и сроки исполнения операций:- уведомление об отказе в совершении операции должно быть представлено не позднее трех рабочих дней после получения документов для совершения операции (раньше – не позднее следующего рабочего дня после истечения срока для совершения операции);- операции размещения/погашения ценных бумаг при различных корпоративных действиях проводятся в течение одного дня после предоставления регистратору необходимых документов, в комплект которых обязательно входит распоряжение эмитента (раньше распоряжение эмитента требовалось не во всех случаях);- документы для открытия участнику общей долевой собственности (ОДС) лицевого счета, на котором будет учитываться право ОДС на ценные бумаги, должны содержать анкетные данные, как минимум, одного участника ОДС, а также сведения о количестве участников ОДС.3.  Каждому зарегистрированному лицу гарантировано право получать уведомления об операциях через электронный личный кабинет.

Читайте также:  Проект стандарт финансовые инструменты

Держатель реестра обязан предоставить зарегистрированному лицу информацию об открытии лицевого счета и отчет о каждой операции, проведенной по его лицевому счету, «посредством их размещения в закрытой части информационного ресурса держателя реестра, право доступа к которому имеется только у данного зарегистрированного лица», т.е. в личном кабинете (п. 7.9 Положения 799-П).

Открытие счета

Открытие лицевого счета физическому лицу осуществляется на основании следующих документов:

Достоверность сведений, указанных в анкете, за исключением реквизитов банковских счетов, адреса в пределах места нахождения, почтового адреса (места пребывания), адреса электронной почты и номера телефона, должна быть подтверждена документально, если указанные сведения не подтверждены с использованием информации из государственных информационных систем, созданных и эксплуатируемых в соответствии со статьей 14 Федерального закона от 27 июля 2006 года N 149-ФЗ «Об информации, информационных технологиях и о защите информации».

Поэтому в случае указания Вами в Анкете зарегистрированного лица  идентификационного номера налогоплательщика (ИНН) физического лица и/или страхового номера индивидуального лицевого счета (СНИЛС) физического лица, Регистратору необходимо предоставить копии Свидетельства о постановке на учет физического лица в налоговом органе на территории РФ и/или СНИЛС. Нотариальное заверение указанных документов не требуется.

  • Оригинал документа, удостоверяющий личность лица, которому открывается лицевой счёт – предъявляется Регистратору в случае личного обращения, либо предоставляются нотариально заверенные копии всех содержащих записи страниц документа, удостоверяющего личность – если лицо, открывающее лицевой счёт, обратилось не лично по месту подачи документов (почтой, уполномоченным представителем);
  • Опросный лист, предоставляемый с целью исполнения требований в области ПОД/ФТ/ФРОМУ заполняется в случаях, предусмотренных в анкете зарегистрированного лица;

В соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» регистратору предоставляются сведения и документы, необходимые для идентификации обратившегося лица, его представителя, бенефициарного владельца, выгодоприобретателя.

Подпись на опросном листе не требует нотариального заверения, но должна соответствовать образцу подписи в анкете.

При открытии лицевого счета физическому лицу в возрасте до 18 лет или недееспособному физическому лицу, Регистратору предоставляются:

Образец подписи на Анкете должен быть заверен нотариально (в случае направления почтой или предоставления документа уполномоченным представителем). При личном обращении зарегистрированного лица заверять подпись нотариально не требуется. Бланк Анкеты зарегистрированного лица можно заполнить и распечатать, воспользовавшись сервисом «Заполнение документов»;

Достоверность сведений, указанных в анкете, за исключением реквизитов банковских счетов, адреса в пределах места нахождения, почтового адреса (места пребывания), адреса электронной почты и номера телефона, должна быть подтверждена документально, если указанные сведения не подтверждены с использованием информации из государственных информационных систем, созданных и эксплуатируемых в соответствии со статьей 14 Федерального закона от 27 июля 2006 года N 149-ФЗ «Об информации, информационных технологиях и о защите информации».

Поэтому в случае указания Вами в Анкете зарегистрированного лица  идентификационного номера налогоплательщика (ИНН) физического лица и/или страхового номера индивидуального лицевого счета (СНИЛС) физического лица, Регистратору необходимо предоставить копии Свидетельства о постановке на учет физического лица в налоговом органе на территории РФ и/или СНИЛС. Нотариальное заверение указанных документов не требуется.

Анкета для открытия лицевого счёта (для физического лица) в возрасте до 14 лет подписывается законным представителем (родителем, усыновителем, опекуном, попечителем).

Анкета для открытия лицевого счёта (для физического лица) в возрасте от 14 до 18 лет подписывается законным представителем (родителем, усыновителем, опекуном, попечителем) а также содержит образец подписи несовершеннолетнего.

  • Приложение к Анкете зарегистрированного лица (для физических лиц), предназначенная для заполнения законными представителями (родителями, усыновителями, опекунами, попечителями) (скачать образец заполнения);
  • Оригиналы Документов, удостоверяющие личности лица, которому открывается лицевой счёт, законного представителя (родитель, усыновитель, опекун, попечитель)– предъявляются Регистратору в случае личного обращения, либо предоставляются нотариально заверенные копии всех содержащих записи страниц документа, удостоверяющего личность – если лицо, открывающее лицевой счёт, законный представитель (родитель, усыновитель, опекун, попечитель), обратились не лично по месту подачи документов;

Для физического лица в возрасте до 14 лет документом, удостоверяющем личность является свидетельство о рождении.

  • Копия Документа о назначении опекуна (попечителя), заверенная в установленном порядке;
  • Квитанция об оплате услуг Регистратора за открытие лицевого счета предоставляется при подаче документов согласно действующим в АО «ДРАГА» Тарифам. Услуги Регистратора можно оплатить в офисе АО «ДРАГА» либо трансфер-агента при личном обращении.

Лицевой счет владельца ценных бумаг для учета права общей долевой собственности на ценные бумаги открывается на основании Анкеты, содержащей форму Заявления, как минимум одного из участников общей долевой собственности на ценные бумаги, при условии, представления Регистратору иных документов в отношении данного участника общей долевой собственности на ценные бумаги.

В случае предоставления Анкеты зарегистрированного лица уполномоченным представителем, Регистратору дополнительно предоставляется:

  • Анкета уполномоченного представителя (физического лица);
  • Нотариально удостоверенная Доверенность на уполномоченного представителя зарегистрированного лица – представляется оригинал или нотариально удостоверенная копия, содержащая подпись доверителя. В случае предоставления нотариально удостоверенной копии доверенности Регистратору дополнительно предъявляется оригинал для ознакомления;
  • Оригинал документа, удостоверяющего личность уполномоченного представителя;

Вышеперечисленные Документы могут быть предоставлены Регистратору по почте, либо лично, либо через уполномоченного представителя (лично Регистратору) в Центральный офис/филиалы, трансфер-агенту Регистратора или Эмитенту, осуществляющему в силу заключенных договорных отношений часть функций Регистратора по приему документов. Подробная информация на сайте: www.draga.ru

Внимание! При личном обращении зарегистрированного лица, его законного представителя (в том числе их уполномоченных представителей) необходимо иметь при себе документ, удостоверяющий личность.

Документы, составленные полностью или в какой-либо их части на иностранном языке, представляются Регистратору с нотариально заверенным переводом на русский язык.

Документы, исходящие от государственных органов иностранных государств, и иные документы, составленные на иностранном языке, принимаются Регистратором в случае их легализации в установленном действующим законодательством порядке (указанные документы могут быть представлены без их легализации в случаях, предусмотренных международным договором Российской Федерации).


ЮРИДИЧЕСКОМУ ЛИЦУ

  • Открытие лицевого счета юридическому лицу осуществляется на основании следующих документов:
  • Образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, в Анкете должен быть совершен в присутствии работника регистратора, если подлинность образца подписи в Анкете не засвидетельствован нотариально. Бланк Анкеты зарегистрированного лица можно заполнить и распечатать, воспользовавшись сервисом «Заполнение документов»;
  • Достоверность сведений, указанных в анкете, за исключением реквизитов банковских счетов, адреса в пределах места нахождения, почтового адреса (места пребывания), адреса электронной почты и номера телефона, должна быть подтверждена документально, если указанные сведения не подтверждены с использованием информации из государственных информационных систем, созданных и эксплуатируемых в соответствии со статьей 14 Федерального закона от 27 июля 2006 года N 149-ФЗ «Об информации, информационных технологиях и о защите информации».
  • Опросный лист, предоставляемый в обязательном порядке с целью исполнения требований в области ПОД/ФТ/ФРОМУ передается Регистратору;
  • Учредительные документы (Устав со всеми произошедшими изменениями) — Регистратору передаются копии, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом;
  • Свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц или лист записи Единого государственного реестра юридических лиц— Регистратору передается копия, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом;
  • Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц— Регистратору передается оригинал или копия, заверенная нотариально. Документ может быть предоставлен в виде электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью регистрирующего органа (представляется для открытия российскому юридическому лицу лицевого счета владельца ценных бумаг или лицевого счета доверительного управляющего);
  • Выписка из торгового реестра или иного учетного регистра государства, в котором зарегистрировано иностранное юридическое лицо — Регистратору передается оригинал или копия, заверенная в установленном порядке;
  • Документ, подтверждающий избрание/назначение на должность лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, а также определяющий срок его полномочий — Регистратору передается оригинал или копия, заверенная печатью и подписью уполномоченного должностного лица зарегистрированного юридического лица, либо нотариально;
  • Банковская карточка, содержащая нотариально удостоверенный образец подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности (если должностное лицо, имеющее право действовать от имени юридического лица без Доверенности, не расписалось в Анкете зарегистрированного лица в присутствии ответственного работника Регистратора или не удостоверило свою подпись на анкете нотариально) – Регистратору передается оригинал или нотариально удостоверенная копия;
  • Оригинал документа, удостоверяющего личность лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности — предъявляется в случае личного обращения указанного лица, или копия, удостоверенная нотариально, если лицо, открывающее лицевой счет, обратилось не лично по месту подачи документов;
  • Лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для номинального держателя и доверительного управляющего, за исключением случаев, когда доверительное управление связано только с осуществлением доверительным управляющим прав по ценным бумагам) –Регистратору передается копия, удостоверенная нотариально или регистрирующим органом;
  • Приложение к Анкете зарегистрированного лица (для доверительного управляющего) передается Регистратору (в случае открытия счёта доверительному управляющему);
  • Документы, предусмотренные для открытия лицевого счета юридического лица, в отношении управляющей организации, которой переданы полномочия единоличного исполнительного органа юридического лица (представляются, если полномочия единоличного исполнительного органа юридического лица, которому открывается лицевой счет, переданы управляющей организации);
  • Квитанция об оплате услуг Регистратора за открытие лицевого счета предоставляется при подаче документов согласно действующим в АО «ДРАГА» Тарифам. Услуги Регистратора можно оплатить в офисе АО «ДРАГА» либо трансфер-агента при личном обращении.
Читайте также:  Безвозмездно полученные ценные бумаги

В случае предоставления Анкеты зарегистрированного лица уполномоченным представителем, действующим на основании доверенности, Регистратору дополнительно предоставляется:

  • Анкета уполномоченного представителя (юридического лица);
  • Доверенность на уполномоченного представителя зарегистрированного лица (уполномоченного представителя управляющей организации) – Регистратору передается оригинал или нотариально удостоверенная копия, содержащая подпись зарегистрированного лица — доверителя;
  • Оригинал документа, удостоверяющего личность уполномоченного представителя.

Документы, составленные полностью или в какой-либо их части на иностранном языке, представляются Регистратору с нотариально заверенным переводом на русский язык.

Документы, исходящие от государственных органов иностранных государств, подтверждающие статус юридических лиц — нерезидентов, и иные документы, составленные на иностранном языке, принимаются Регистратором в случае их легализации в установленном действующим законодательством порядке (указанные документы могут быть представлены без их легализации в случаях, предусмотренных международным договором Российской Федерации).

Вышеперечисленные Документы могут быть предоставлены Регистратору по почте, либо лично, либо через уполномоченного представителя (лично Регистратору) в Центральный офис/филиалы, трансфер-агенту Регистратора или Эмитенту, осуществляющему в силу заключенных договорных отношений часть функций Регистратора по приему документов. Подробная информация на сайте: www.draga.ru

Внимание! При личном обращении зарегистрированного лица, его законного представителя (в том числе их уполномоченных представителей) необходимо иметь при себе документ, удостоверяющий личность.

Выполнение функций центрального депозитария

Лицевой счет НДЦД может быть открыт только у лица, осуществляющего деятельность по ведению реестра на основании соответствующей лицензии, в том числе у специализированного депозитария.

Об открытии счета в реестрах российских ценных бумаг

НРД открывает или переквалифицирует уже открытый лицевой счет номинального держателя (НД) в НДЦД в реестрах владельцев именных ценных бумаг эмитентов в зависимости от требований действующего законодательства.

Для эмитентов, обязанных осуществлять раскрытие (предоставление) информации в соответствии со статьей 30 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг, определяющими критериями для наличия в реестре лицевого счёта НДЦД являются:

  • наличие зарегистрированного проспекта ценных бумаг, как по акциям, так и по облигациям, допуск биржевых облигаций или российских депозитарных расписок к организованным торгам;
  • эмитент является акционерным обществом, созданным при приватизации государственных и/или муниципальных предприятий, и в соответствии с планом приватизации, утвержденным в установленном порядке и являвшимся на дату его утверждения проспектом эмиссии акций, была предусмотрена возможность отчуждения акций эмитента более чем 500 приобретателям либо неограниченному кругу лиц;
  • отсутствие у эмитента освобождения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг от обязанности раскрывать информацию.

Для паёв Паевых Инвестиционных Фондов (ПИФ) или Ипотечных Сертификатов Участия (ИСУ) определяющим критерием для наличия в реестре лицевого счёта НДЦД является:

  • наличие в Правилах доверительного управления ПИФ или Правилах доверительного управления ИП возможности обращения паёв на организованных торгах.

Квалификация ПИФ или ИСУ в качестве центрально-депозитарных, а также не центрально-депозитарных осуществляется НРД на основании полученных от Управляющей компании соответствующих документов.

Обратная переквалификация счета НДЦД в НД инициируется НРД при получении следующей информации:

  • публикации Центрального банка Российской Федерации (ЦБ) на своем официальном сайте сообщения об освобождении эмитента от обязанности раскрывать информацию;
  • при получении соответствующей информации от регистратора/эмитента;
  • публикации соответствующей информации на сайте уполномоченного информационного агентства;
  • об исключении из правил доверительного управления ПИФ/правил доверительного управления ИП пункта, предусматривающего обращение ценных бумаг на организованных торгах.

Переквалификация счета НДЦД в НД в учетной системе НРД производится на основании уведомления полученного от держателя реестра.

Депонентам. Порядок взаимодействия с держателями реестров в связи с проведением операций по счету НДЦД в реестрах владельцев

Особенности заполнения поручений MF036 и MF035 при проведении операции по счету НДЦД в реестрах владельцев

В связи с тем, что для проведения операций списания (зачисления) ценных бумаг по лицевому счету НДЦД в реестре владельцев необходимо обеспечить идентичность информации во встречных распоряжениях, до подачи в НКО АО НРД поручений депо по форме MF036 «Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета» (код операции 36) и по форме MF035 «Прием ценных бумаг на хранение и/или учет» (код операции 35) требуется согласовывать с зарегистрированным лицом, на лицевой счет которого (с лицевого счета которого) в реестре владельцев ценных бумаг зачисляются (списываются) ценные бумаги, следующие данные:

  • имя (наименование) владельца (доверительного управляющего) ценных бумаг; при проведении операций с возможностью изменения владельца ценных бумаг необходимо указывать имя (наименование) лица, отчуждающего ценные бумаги;
  • референс (уникальный идентификационный номер) поручения. Референс, указанный в поручении Депонента, должен в обязательном порядке совпадать с референсом, указанным в соответствующем распоряжении лица, с лицевого счета которого ценные бумаги списываются на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария;
  • номер лицевого счета зарегистрированного лица в реестре владельцев, на который зачисляются (с которого списываются) ценные бумаги.
  • Данная информация должна быть указана в соответствующих полях поручений депо MF036 «Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета» (код операции 36) или MF035 «Прием ценных бумаг на хранение и/или учет» (код операции 35).
  • Более подробно особенности заполнения поручений депо по операциям 36, 35 описаны в Приложении № 1 к «Порядку взаимодействия Депозитария и Депонентов».
  • Оформление поручений по SWIFT (сообщения MT540/MT542) осуществляется в соответствии со Спецификацией электронных сообщений, используемых НРД(Приложение № 3 к Договору об обмене электронными документами), также с обязательным указанием вышеописанных данных.

Регистраторам

В соответствии с Федеральным законом от 07.12.2011г. № 414-ФЗ «О центральном депозитарии» (далее – Закон) обмен информацией и документами между центральным депозитарием и лицом, осуществляющим ведение реестров, владельцев должен осуществляться в электронной форме.

  1. Организация электронного документооборота осуществляется в соответствии с Договором об обмене электронными документами (Правила электронного документооборота НКО АО НРД (далее – Правила ЭДО НРД) являются Приложением 1 к данному Договору, заключаемым НКО АО НРД с регистраторами (далее совместно – Стороны).