ДокументНаименование документа

	Устав  Скачать
	Свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ   Скачать
	Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе АО ВТБ Специализированный депозитарий  Скачать
	Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности №177-06595-000100 от 29 апреля 2003 года (бессрочная).
	Выписка из реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг.
	Лицензия на осуществление деятельности в качестве специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов №22-000-1-00005 от 25 ноября 1997 года (бессрочная).  Скачать
	Сертификат соответствия требованиям Стандартов деятельности специализированных депозитариев и ведения реестра владельцев паев паевых инвестиционных фондов (Серия СД/РП №27) Подтверждает соответствие деятельности специализированного депозитария и деятельности по ведению реестра владельцев паев паевых инвестиционных фондов требованиям Стандартов деятельности специализированных депозитариев и ведения реестра владельцев паев паевых инвестиционных фондов, утвержденных решением Совета директоров ПАРТАД (протокол № 12/2008 от 12.12.2008), установленное в результате прохождения комплексной экспертизы.
	Сертификат соответствия требованиям Стандартов депозитарной деятельности (Серия А №26) Подтверждает соответствие профессиональной деятельности Депозитария требованиям Стандартов депозитарной деятельности, утвержденных решением Совета директоров ПАРТАД (протокол № 12/2008 от 12.12.2008), установленное в результате прохождения комплексной экспертизы депозитарной деятельности.
	Свидетельство Федеральной службы по интеллектуальной собственности, патентам и товарным знакам №2008620125 о государственной регистрации базы данных от 14.03.2008 Система электронного документооборота Закрытого акционерного общества «Объединенная депозитарная компания»

8-800-100-1351

Компания «Европейская Консалтинговая Группа» предлагает услуги по лицензированию деятельности специализированных депозитариев: инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

Орган, выдающий лицензию

Орган, выдающий лицензию: Федеральная служба по финансовым рынкам.

Стоимость

Цена: 175 000 рублей. Создание уставного капитала, подбор и предоставление квалифицированного персонала.

Лицензионные сборы:7500 рублей.

Услуги нотариуса: 900 рублей.

Сроки

Срок действия лицензии: бессрочно. Срок оказания услуг: срок получения лицензии на деятельность специализированных депозитариев: инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов составляет 45 дней.

Перечень услуг по получению лицензии

— Консультирование клиента по вопросам получения лицензии на деятельности специализированных депозитариев: инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов. — Получение от клиента необходимых документов по лицензированию.

— Оформление заявления на получение лицензии на деятельности специализированных депозитариев: инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

— Оформление всех необходимых документов по лицензированию. — Сдача лицензионного пакета в лицензирующий орган.

— Представление интересов клиента в необходимых государственных органах, включая орган лицензирования.

— Контроль и продвижение лицензионного пакета клиента в органе лицензирования. — Оплата государственных пошлин и лицензионных сборов.

— Получение лицензии на деятельности специализированных депозитариев: инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

— Передача лицензии на деятельности специализированных депозитариев: инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов клиенту.

Результат наших юридических услуг

Результатом наших юридических услуг становится получение лицензии и право на деятельность специализированных депозитариев: инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

Преимущества сторонних юридических услуг

Зачастую юристы, которые работают в штате Вашей компании, являются универсальными специалистами и, как правило, не могут оказать профессиональную правовую помощь по вопросам получения лицензии на различные виды деятельности.

Для того чтобы грамотно оказать Вам юридическую помощь в получении лицензии такому специалисту необходимо потратить большое количество времени чтобы углубиться в законодательство в области лицензирования, и он не сможет полноценно выполнять свои ежедневные обязанности.

В случае, если вы всё таки обратились за правовой помощью в получении лицензии к юристу Вашей компании, это не избавит от материальных и моральных потрясений от ошибок и потерь времени при получении путем проб и ошибок необходимой лицензии.

Если Вы обратитесь в нашу компанию, профильные юристы нашей компании окажут высококвалифицированную правовую помощь и смогут гарантировать получение необходимой лицензии.

Наши юридические услуги не ограничены устными консультациями по вопросам получения лицензии, мы предлагаем полное сопровождение процесса лицензирования от консультации до представительства в судах разных. Заказать наши услуги и оценить профессионализм наших юристов вы можете прямо на нашем сайте, наши специалисты в течение получаса свяжутся с Вами.

Устная консультация по лицензированию

Цена: 2 400 рублей.

Наши юристы профессионально проведут устную юридическую консультацию, которая позволит оценить Ваше положение и просчитать возможность возникновения рисков и различных неприятных ситуаций, которые могут возникнуть в процессе лицензирования вашего вида деятельности. Наша компания оказывает высококвалифицированные юридические услуги по получению лицензии даже в самых тяжёлых случаях. Наши юридические услуги не ограничены устной консультацией, мы предлагаем полное сопровождение процесса лицензирования от консультации до представительства в судах разных инстанций по всем областям права. Заказать консультацию и оценить профессионализм наших юристов вы можете прямо на нашем сайте, наши специалисты в течение получаса свяжутся с Вами.

Письменная консультация по лицензированию

Цена: 3 600 рублей. Клиент вносит аванс в размере 80 % от стоимости.

Срок подготовки: до 7 дней. Длительность оказания услуги зависит от сложности и согласовывается с каждым клиентом индивидуально.

Средний объем консультационного заключения: 3 листа формата А4, без учета прилагаемых к ответу нормативных и иных актов (извлечений), судебных решений (извлечений).

Опытные юристы нашей компании профессионально подготовят консультационное заключение в виде подробных ответов на поставленные клиентов вопросы по интересующим аспектам лицензирования.

Письменная юридическая консультация минимизирует последствия сделанных правовых ошибок до обращения в нашу компанию и поможет предотвратить будущие ошибки. Для предоставления письменной консультации с клиентом заключается договор на оказание данного вида юридических услуг.

На этапе заключения договора клиент однозначно определяет тему консультации и в письменном виде формулирует вопросы, затем передаёт юристу нашей компании при встрече или с помощью электронной почты.

Перечень юридических услуг

— Составление заявления в лицензирующий орган. — Подача пакета документов в лицензирующий орган с направлением уведомления о сдаче документов. — Корректное заполнение требуемых лицезнирующим органом форм.

— Проверка достаточности количества документов. — Проверка соответствия законодательству содержания документов. — Составление заявления в органы Роспотребнадзора и Государственного пожарного надзора.

— Сопровождение клиента выездным специалистом в лицензирующем органе.

— Получение готовых документов и их отправка по почте.

Выезд специалиста на встречу, в офис, на дом

Этот вид услуг является дополнением к заказанным экспертизе документов на предмет полноты и правильности, консультациям по вопросам лицензирования и т.д. Он существует для оперативного и качественного разрешения непредвиденных проблем клиента.

Наши специалисты быстро оценят, как ликвидировать возникшее затруднение, проконсультируют и подготовят все необходимые документы. Стоимость услуги высчитывается отдельно и зависит от конкретного случая.

Заказать услугу вы можете по телефону или электронной почте.

Как получить лицензию?

Многие виды бизнеса представляют потенциальную угрозу для граждан, экологии и других охраняемых законом объектов.

Лицензирование того или иного вида деятельности, представляет собой форму административного контроля за ее безопасностью.

Для того, чтобы заниматься приносящей доход деятельностью, не нарушая закон, некоторые участники рынка должны пройти процедуру лицензирования. Рассмотрим ее основные этапы.

Первый этап — подача заявки.

Лицензирование начинается с инициативы соискателя лицензии, который подает заявку в лицензирующий орган по форме и с приложением тех документов, которые определены положением о лицензировании конкретного вида деятельности.

К счастью или к сожалению, многообразие видов деятельности выливается в то, что порой нельзя однозначно определить под какой из видов лицензируемой (или нелицензируемой) деятельности подпадает именно Ваша.

https://www.youtube.com/watch?v=z8Snho9DATM\u0026pp=ygVO0JvQuNGG0LXQvdC30LjRjyDRgdC_0LXRhtC40LDQu9C40LfQuNGA0L7QstCw0L3QvdC-0LPQviDQtNC10L_QvtC30LjRgtCw0YDQuNGP

Существует устойчивое словосочетание – лицензионные требования и условия. Поскольку лицензирование – это форма контроля за безопасности, лицензионные требования и условия связаны с контролем за тем, насколько конкретная организация способна обеспечить в своей профессиональной предпринимательской деятельности требования безопасности этой самой деятельности.

При подаче заявки документарно демонстрируется наличие необходимого оборудования, помещений, их соответствие установленным обязательным стандартам, наличие необходимого персонала, квалифицированных сотрудников, которые уровнем своей квалификации способны обеспечить безопасность осуществления определенного вида деятельности. Соответствие документов требованиям ГОСТов, СНиПов, СанПиНов, законам и подзаконным актам является неотъемлемым условием того, что Вам не откажут в предоставлении лицензии.

Второй этап — проверка соблюдения лицензионных требований и условий. Она может осуществляться в двух формах. 1. Формальная проверка — проверка документов. 2.

Фактическая проверка – непосредственное инспектирование того юридического лица, которое подало заявку на получение лицензии.

Лицензирующий орган имеет право осмотреть помещения, оборудование, проверить, есть ли оно вообще или существует только на бумаге.

Третий этап — принятие решения о выдаче лицензии.

В этом отношении лицензирование предполагает определенное усмотрение государственного органа, которое выражается в возможности оценки соответствия лицензионным требованиям и условиям и принятия решения. Вот на этом этапе и проверяется качество заполнения и соответствие документов заявленным текущим законодательством требованиям.

Четвертый этап – выдача лицензии. Вы можете оформить всю документацию самостоятельно, однако экономически более рационально доверить эту работу профессионалам.

Ведь если выдача лицензии сорвется, приступать к деятельности, которая приносит заявителю доход нельзя. Это порождает убытки. Однако их легко избежать, обратившись в нашу компанию.

Опыт работы, квалифицированный персонал и наработанные механизмы взаимодействия с лицензирующими органами позволят получить разрешение без головной боли и в короткий срок.

Для начала сотрудничества позвоните т.8-981-814-7767,8-8OO-3O1-O389

Электронная почта

[email protected], [email protected], http://nlstar.com/ref/ZdEnmg

Напишите что есть/нет по списку. Можем взять на себя помощь в получении всех недостающих документов. Вышлите реквизиты для договора.

С уважением, Заместитель Генерального директора ЗАО «ЕВРОПЕЙСКАЯ КОНСАЛТИНГОВАЯ ГРУППА» Сафронов Георгий [email protected], т. т.8-981-814-7767,8-8OO-3O1-O389

Электронная почта

[email protected], [email protected], http://nlstar.com/ref/ZdEnmg

Работаем во всех субъектах Российской Федерациии. Например, по рейтингу аудиторско-консалтинговых компаний в СЗФО издания «Эксперт Северо-Запад» ( №26 (673) 09 июн 2014), в 2013 году ГК «ЕВРОПЕЙСКАЯ КОНСАЛТИНГОВАЯ ГРУППА» занимает 4 место среди аудиторских и консалтинговых компаний, 5 место в рейтинге финансового и налогового консалтинга, 7 место среди юридических консультантов. (http://expert.ru/northwest/2014/26/audit-i-konsalting-uderzhat-pozitsii/) «ЕВРОПЕЙСКАЯ КОНСАЛТИНГОВАЯ ГРУППА» занимает в 2014 году 27 место среди консалтинговых компаний России, а так же 3 место по реструктуризации компаний и 4 место по юридическому консалтингу.( Журнал «Коммерсантъ Деньги» №16, 2015г. http://kommersant.ru/doc/2717252 ) «ЕВРОПЕЙСКАЯ КОНСАЛТИНГОВАЯ ГРУППА» занимает в 2015 году 24 место среди консалтинговых компаний России, а так же 1 место по реструктуризации компаний и 4 место по юридическому консалтингу.( Журнал «Коммерсантъ Деньги» №16 от 25.04.2016, стр. 53. http://kommersant.ru/doc/2972293)

Специализированные депозитарии инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

Специализированный депозитарий — специализированный депозитарий инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

Профессиональный участник — профессиональный участник рынка ценных бумаг.

Разрешительный порядок допуска — порядок допуска субъектов на финансовый рынок, указанных в пункте 1.1, 1.3, 1.4, 1.5 и в абзаце первом пункта 1.6 Положения Банка России от 29.06.2022 № 798-П.

• Соискатель лицензии — юридическое лицо, намеревающееся получить лицензию специализированного депозитария.
• Реестр специализированных депозитариев — реестр лицензий специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
• Квалификационный аттестат — квалификационный аттестат специалиста финансового рынка или соответствующий ему квалификационный аттестат.
• Социальный фонд Российской Федерации — Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации.

Федеральный закон от 03.07.2016 № 238-ФЗ — Федеральный закон от 03.07.2016 № 238-ФЗ «О независимой оценке квалификации».

Федеральный закон от 29.11.2001 № 156-ФЗ — Федеральный закон от 29.11.2001   № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах».

Положение Банка России от 29.06.2022 № 798-П  — Положение Банка России от 29.06.

2022 № 798-П «О порядке лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3 — 5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ „О рынке ценных бумаг“, и порядке ведения Банком России реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг, о порядке принятия Банком России решения о внесении (об отказе во внесении) сведений о лице в единый реестр инвестиционных советников и порядке ведения Банком России указанного реестра, а также о порядке предоставления Банком России лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и порядке ведения Банком России реестров указанных лицензий».

Указание Банка России от 30.09.2022 № 6282-У — Указание Банка России от 30.09.2022 № 6282-У «Об объеме, формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций, а также другой информации».

Ао «специализированный депозитарий «инфинитум»

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности от 31 октября 2003 года № 045-07071-000100 выдана ФКЦБ России

Лицензия на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов от 04 октября 2000 года № 22-000-1-00013 выдана ФКЦБ России

Заключение о соответствии требованиям по безопасности информационной системы персональных данных

Сертификат соответствия Системы менеджмента требованиям стандарта ISO 9001:2015

Сертификат соответствия требованиям ПАРТАД к СУР и ВК

Сертификат соответствия Системы менеджмента требованиям стандарта ISO 9001:2008

Сертификат о соответствии действующей Системы Управлении Сервисами требованиям стандарта ISO/IEC 20000-1:2011

Сертификат соответствия Системы менеджмента требованиям стандарта ISO 9001:2015

Сертификат о соответствии действующей Системы Управления Информационной Безопасностью требованиям стандарта ISO/IEC 27001:2013

Сертификат соответствия требования Стандартов деятельности специализированных депозитариев и ведения реестра владельцев паев ПИФ ПАРТАД

Сертификат соответствия требованиям Стандартов депозитарной деятельность ПАРТАД

Программное обеспечение спецдепозитария «SCOUT» сертифицировано ПАРТАД

Система ЭДО спецдепозитария сертифицирована ПАРТАД

Сводные данные по результатам СОУТ

Спецдепозитарий в схемах и простыми словами | АО «ГПБ — УА»

Практика

Как спецдеп обеспечивает прозрачность на рынке ценных бумаг

Вы купили инвестиционные паи. При покупке в вашем личном кабинете инвестора отображается информация о списании суммы за операцию и об изменении количества именных ценных бумаг. По факту совершения сделки вы получаете право владения и распоряжения вашими активами.

И институт, который законодательно учитывает и фиксирует факт приобретения или продажи, называется специализированный депозитарий (далее – спецдеп). Но деятельность спецдепа не ограничивается функцией соблюдения законности операций, функционал спецдепа более многогранен.

Как устроена работа этого участника рынка, спросили у одного из крупнейших представителей специализированных депозитариев АО «Специализированный депозитарий «Инфинитум».

Что такое специализированный депозитарий

Это инфраструктурный институт, который фиксирует и хранит активы, а также контролирует, как управляющая компания распоряжается имуществом паевых инвестиционных фондов (ПИФ), негосударственных пенсионных фондов (НПФ) и страховых компаний.

Спецдеп выступает гарантом того, что активы, указанные в отчетности управляющей компании (далее – УК), действительно входят в состав имущества ПИФ, паями которого вы владеете.

Эта компания контролирует соблюдение условий доверительного управления, в том числе по составу и структуре активов, в которые УК вкладывает средства инвесторов.

Работу спецдепа регулирует Федеральный закон «Об инвестиционных фондах» № 156—ФЗ.

Роль специализированного депозитария на рынке коллективных инвестиций

Как сотрудничают УК и специализированный депозитарий

Во взаимодействии с УК спецдеп выполняет ряд функций: от контроля активов и сделок по ним до согласования отчетности. Расскажем отдельно о каждой из них.

Предварительный контроль. Управляющая компания совершает различные сделки, инвестируя имущество паевого инвестиционного фонда. Если они проходят на бирже, согласование спецдепа не требуется.

Если же УК решает вложить имущество фонда в депозит, приобрести долю в обществе с ограниченной ответственностью, купить или продать объект недвижимости, нужно предварительное согласование спецдепа.

Сделка должна соответствовать нормам законодательства и Правилам доверительного управления ПИФ — тогда спецдеп акцептует ее. В противном случае УК не сможет провести сделку.

Подтверждение специализированного депозитария также требуется, когда УК нужно провести платеж в рамках управления фондом. Для учета денежных средств фонда открывается отдельный банковский счет, к которому подключается трехсторонний клиент-банк, и без акцепта исполнить платежное поручение нельзя.

Учет и хранение имущества фонда. Спецдеп учитывает принадлежащие паевому фонду ценные бумаги и принимает на хранение иное имущество ПИФа.

Фиксация прав владельца инвестиционных паев. Работая с клиентами, управляющая компания выдает, обменивает и погашает инвестиционные паи.

Согласование отчетности. УК формирует, получает, хранит документы по операциям с имуществом паевого фонда и ежедневно передает спецдепу их электронные копии.

На основании этих данных и информации из открытых источников оба участника самостоятельно ведут учет имущества и готовят отчетность для Банка России.

Результаты этого параллельного учета сравниваются в процессе сверки между УК и спецдепозитарием, по результатам которой формируется итоговая отчетность. Так инвестор получает максимально достоверную информацию о своих инвестициях.

Последующий контроль УК. По итогам операций с имуществом фонда УК сверяет их корректность и соответствие требованиям законодательства. Специализированный депозитарий также ежедневно проверяет работу УК на предмет соблюдения нормативных актов и Правил доверительного управления ПИФ. При выявлении нарушений спецдеп уведомляет об этом как УК, так и регулятора — Банка России.

Зачем инвестору знать про спецдеп

В первую очередь, человек, инвестирующий в паи ПИФ, хочет быть уверен в безопасности вложений. Задача спецдепа — обеспечить надежность и прозрачность всех этапов осуществления доверительного управления имуществом фонда (в том числе сделок с ценными бумагами, платежей и т.д.

), хранения имущества и определения расчетной стоимости инвестиционного пая. Кроме того, в случае банкротства УК, спецдеп будет играть главную роль в дальнейшей судьбе ПИФ, по сути, заменяя управляющую компанию на определенное время.

Он станет надежным хранителем средств фонда, чтобы они не были потрачены на погашение долгов обанкротившейся УК. Стоит также отметить, что вероятность банкротства крупной УК, которая входит в одну группу с любым из крупнейших российских банков, крайне мала.

Однако знать об этом для спокойствия за свои сбережения необходимо. Узнать, какая компания выполняет функцию спецдепозитария для вашей УК, можно в Правилах доверительного управления паевого инвестиционного фонда. Этот документ можно найти на сайте или в личном кабинете УК.

Работа спецдепа оплачивается инвестором за счет комиссии, которая определена в договоре между УК и спецдепом, и максимальный размер которой зафиксирован в Правилах доверительного управления фонда.

• Специализированный депозитарий обеспечивает прозрачность, законность операций с ценными бумагами и следит за соблюдением интересов инвесторов.
• За услуги спецдепозитария предусмотрена комиссия, которая оплачивается за счет имущества ПИФ. Информация о спецдепе, под контролем которого находятся ПИФ, указана в Правилах доверительного управления ПИФ.

Спецдепозитарий

Развитием депозитарных услуг Группа компаний «РЕГИОН» занимается с 2002 года. Все это время мы стремились постоянно расширять спектр предоставляемых услуг, внедрять самые современные технологии. Сегодня можно говорить о полномасштабной деятельности как депозитария, так и специализированного депозитария, а также о ряде кастодиальных услуг, оказываемых Депозитарной компанией «РЕГИОН».

Депозитарная компания «РЕГИОН» является одним из крупнейших небанковских депозитариев России, занимает 4 место среди специализированных депозитариев по стоимости контролируемого имущества и входит в ТОП-5 специализированных депозитариев – не совместителей по суммарной величине собственных средств и страхового покрытия.

Одним из приоритетных направлений нашей деятельности является оказание услуг специализированного депозитария по ведению реестров ипотечного покрытия.

С 2003 года ДК «РЕГИОН» – хранитель ипотечного покрытия в ряде программ рефинансирования ипотек, в том числе со стороны IFC, EBRD и OPIC.

Депозитарий в данных проектах является уполномоченным кастодианом, осуществляющим хранение ипотечных досье, закладываемых под привлекаемое финансирование, проверку их комплектности, контроль за соблюдением условий кредитного соглашения в части закладываемого имущества.

Компания обладает всей необходимой инфраструктурой, в частности, защищенным хранилищем для хранения документов и ценных бумаг.

В сочетании с современным программным и технологическим обеспечением, квалифицированным персоналом это создает дополнительные гарантии безопасности для клиентов и партнеров.

Разработанная и внедренная в ДК «РЕГИОН» автоматизированная система учета и контроля позволяет создавать индивидуальные настройки для каждого заключенного договора в части дополнительных контрольных функций, формировать дополнительные отчеты по индивидуальным требованиям клиента.

ДК «РЕГИОН» стала первой на рынке компанией представившей услугу представителя владельцев облигаций (14 ноября 2014 года). В соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» от 22.04.

1996 № 39-ФЗ с 1 июля 2016 года эмитенты облигаций вправе, а в отдельных случаях обязаны определить представителя владельцев облигаций.

Депозитарная компания «РЕГИОН» включена Банком России в список лиц, осуществляющих деятельность ПВО.

Профессиональная деятельность ДК «РЕГИОН» застрахована в компании АО «ГСК «Югория» по программе комплексного имущественного страхования финансовых институтов (ВВВ), страхования ответственности депозитариев и/или регистраторов, а так же ответственности финансовых институтов за причинение убытков.

ДК «РЕГИОН» является членом Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (СРО НФА), ассоциированным членом Национальной ассоциации участников фондового рынка (НАУФОР), что позволяет компании принимать активное участие в развитии инфраструктуры российского фондового рынка и рынка коллективных инвестиций.

Депозитарий

Информация для получателей финансовых услуг в рамках депозитарной деятельности:

ВЭБ.РФ осуществляет депозитарную деятельность на основании лицензии ФСФР России от 25 июня 2002 г. № 177-06092-000100 без ограничения срока действия и в соответствии с Федеральным законом от 17 мая 2007 г. № 82-ФЗ «О банке развития».

При оказании Депонентам депозитарных услуг Депозитарий руководствуется Базовым стандартом защиты прав и интересов физических и юридических лиц — получателей финансовых услуг, оказываемых членам саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих депозитариев (утвержден Банком России 24 февраля 2022 г.).

Полное наименование: Государственная корпорация развития «ВЭБ.РФ»

Краткое наименование: ВЭБ.РФ, ВЭБ

Адрес местонахождения: 125009, г. Москва, вн. тер. г. муниципальный округ Арбат, ул. Воздвиженка, д. 10

Адрес для корреспонденции: 125009, г. Москва, ул. Воздвиженка, д.10

Офис для приема Депонентов: 125009, г. Москва, ул. Воздвиженка, д.10

Адрес электронной почты: [email protected]

Орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за деятельностью Депозитария:

Центральный банк Российской Федерации (Банк России) Адрес: 107016, г. Москва, ул. Неглинная,12

Телефон: +7 (495) 771-44-17, факс: +7 (495) 771-49-32; www.cbr.ru

• Информация о членстве в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих депозитариев:
• Национальная финансовая ассоциация (СРО НФА) Адрес в сети «Интернет»: https://nfa.ru/ Контактный телефон: +7 (495) 980-98-74
• Адрес электронной почты: [email protected]
• Информация о способах направления обращений и жалоб:
• Депонент имеет право направить обращения и жалобы следующими способами:

• на бумажном носителе в офисе для приема Депонентов;
• почтовым отправлением на почтовый адрес ВЭБ.РФ;
• электронным письмом на адрес электронной почты Депозитария;
• по телефонам, указанным в разделе «Контактная информация».

Клиент имеет право направить жалобу в регулирующие органы:

• в Национальную финансовую ассоциацию (СРО НФА)
• в Банк России

Дополнительная информация по процедуре рассмотрения обращений Депонентов изложена в разделе 11 Типовых условий осуществления ВЭБ.РФ депозитарной деятельности.

Информация о способах защиты прав получателя финансовых услуг и урегулирования споров:

Все споры и разногласия между ВЭБ.РФ и Депонентом разрешаются путем переговоров, а в случае невозможности такого разрешения все споры решаются в соответствии с положениями депозитарного договора, заключенного между Депозитарием и Депонентом (типовые формы депозитарных договоров размещены в разделе «Открытие счетов»).

Информация об основных и дополнительных услугах Депозитария, а также порядок получения депозитарных услуг изложены в Типовых условиях осуществления ВЭБ.РФ депозитарной деятельности (клиентский регламент размещен в разделе «Документы»).

Специализированный депозитарий

Услуги по обслуживанию УК ПИФ (АИФ) Участникам рынка коллективных инвестиций — управляющим компаниям паевых инвестиционных фондов (акционерных инвестиционных фондов) специализированный депозитарий АО Актив предлагает услуги, связанные с учетом и контролем имущества фондов, расчетом стоимости чистых активов, хранением документов и имущества и др.

Учет имущества и расчет стоимости чистых активов

• Учет имущества, составляющего ПИФ (АИФ) с соблюдением требований законодательства;
• Определение справедливой стоимости активов ПИФ (АИФ) в соответствии с требованием законодательства;
• Согласование форм отчетности, требующих подтверждения специализированного депозитария.

Контроль за деятельностью и распоряжением имущества

• Контроль за соблюдением требований по порядку инвестирования имущества, составляющего ПИФ (АИФ);
• Выдача согласия на распоряжение имуществом ПИФ (АИФ);
• Контроль за соответствием состава и структуры активов ПИФ (АИФ);
• Контроль за соблюдением порядка определения стоимости чистых активов открытых ПИФ и стоимости пая;
• Контроль выплаты вознаграждений, доходов пайщикам, компенсаций при погашении паев ПИФ и иных расходов;
• Контроль за соблюдением порядка и срока проведения общего собрания владельцев паев ЗПИФ;
• Контроль за соблюдением порядка и срока формирования/прекращения ПИФ.

Хранение документов и активов АО Актив предлагает также услуги учета и хранения ценных бумаг в рамках лицензии на осуществление депозитарной деятельности, осуществляет хранение копий всех первичных документов в отношении имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, и имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, а также подлинные экземпляры документов, подтверждающих права на недвижимое имущество.

Ведение реестра владельцев фонда

• АО Актив предоставляет управляющим компаниям услуги по ведению реестра владельцев паев ПИФов;
• Открытие, ведение, закрытие лицевых счетов зарегистрированных лиц и иных счетов;
• Проведение операций выдачи, обмена, погашения, передачи, дробления инвестиционных паев;
• Фиксация обременения инвестиционных паев обязательствами залога, блокирования инвестиционных паев;
• Предоставление выписок по лицевым и иным счетам;
• Формирование списков для собраний, выплат доходов пайщикам, иных списков, предусмотренных законодательством;
• Предоставление отчетов из системы ведения реестра.

Консалтинг Значительный опыт работы на рынке коллективных инвестиций и актуальная нормативно-правовая база позволяют Специализированному депозитарию АО Актив предлагать клиентам услуги информационного и консультативного характера.

• Экспертиза и согласование Правил доверительного управления, изменений и дополнений;
• Экспертиза и согласование Правил определения СЧА;
• Сопровождение процедуры формирования фонда;
• Сопровождение процедуры прекращения фонда;
• Согласование отчета о прекращении фонда.