Документы

Иностранный номинальный держатель

Кто такой номинальный держатель акций? Какие он имеет права и обязанности? Какими нормативными актами регулируется его деятельность? Разберём тему в нашей статье.

Иностранный номинальный держатель

Как регулируется обращение ценных бумаг?

Процесс применения в сделках любых ценных бумаг подразумевает участие нескольких сторон. Речь именно о больших участниках. Это:

  • эмитент (т.е. тот, кто акции и другие бумаги выпускает);
  • депозитарий – хранит сертификаты ценных бумаг и/или организует учёт перехода прав собственности на них;
  • номинальный владелец (об этом читайте ниже);
  • собственник используемых средств.

Разумеется, все без исключения операции по ценным бумагам находятся под строгим контролем российского законодательства. Впервые нормативы, которые регулировали эту сферу, вышли в свет в 1996 году. Т.к. сегодня ситуация вокруг экономики постоянно претерпевает изменения разной степени тяжести, законодательные акты тоже периодически корректируются.

Иностранный номинальный держатель

Примечание 1. Одним из базовых актов является Федеральный закон от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ – “О рынке ценных бумаг”. В частности нашей темы касается статья 8.3, в которой описаны основные положения касательно номинального владельца.

Клиент банка, который решил инвестировать, например, в акции, рискует потерять в деньгах, а то и возыметь проблемы с законом, если заранее не разобрался хотя бы в основах рыночных процессов и разнообразных нюансах данной сферы деятельности. Поэтому изучению упомянутого ФЗ нужно уделить особенное внимание, а кроме этого – пройти консультации у специалистов (желательно). Касается это и роли номинального владельца, как одного из участников гипотетической сделки.

Далее мы перейдём к конкретике и разберём более практические моменты.

Что определяет документация?

Вся деятельность номинального держателя акций (НДА) определяется немалым числом нормативов, указанных в законодательстве РФ (см. ФЗ №39). В частности, все сделки подразумевают заключение соглашения, которое содержит в обязательном порядке такие пункты:

  • награда, получаемая НДА за его работу;
  • права в отношении фигурирующих ценных бумаг;
  • ответственность (способы её выражения и ситуации);
  • нюансы осуществления учёта и ведения соответствующих документов.

Примечание 2.

Закон гласит: если доверенное лицо становится банкротом, и данный факт официально засвидетельствован, ценные бумаги в этом случае не могут использоваться в качестве средства погашения долговых обязательств.

Акции надлежит вернуть фактическому владельцу в течение недели: требование это не подразумевает исключений. Соглашение же допустимо расторгнуть в любое время, которое стороны сочтут удобным.

Иностранный номинальный держатель

В любом случае договор/соглашение заключаются в соответствии с требованиями закона, а потому фундаментальным регулятором тут выступают федеральные нормативы. В них, фактически, прописаны все положения, касающиеся и роли отдельных участников, и самого обращения бумаг, в целом.

Номинальный держатель акций

По своей сути номинальное владение акциями – это форма конфиденциального взаимодействия. Исторически так сложилось, что в России на протяжении 10 лет в 1990-ые формировался особенный спрос на участие НДА.

Объясняется это просто: купля/продажа ценных бумаг конкретными участниками сделки усложнялись сопротивлением эмитентов. Большая часть инвесторов предпочитала держать в тайне собственное участие в мероприятии.

В итоге НДА фигурировал в двустороннем соглашении как реальный участник процесса. Он заключал договор с истинным собственником ценных бумаг, вставал на учёт в реестре и обеспечивал конфиденциальность настоящему владельцу.

Сегодня такое посредничество является нормой, хотя сам механизм существенно откорректирован.

Кто может им быть?

Номинальный держатель не имеет прав собственности на предоставленные ему активы. Но при этом он имеет возможность совершать те действия, что прописаны в договоре, заключённом между ним и реальным владельцем.

Исполнение функций НДА требует высокого уровня профессиональной подготовленности. По этой причине на роль посредника обычно приглашаются депозитарии и брокеры. Первые в своё время имели отношение к взаимодействию с инвесторами на почве обмена приватизационных чековых бумаг. Вторые вошли в реалии рынка через игры на бирже.

Как действует схема? Клиент формирует поручения, в то время как распорядитель воплощает их в жизнь. То, как оформлены отношения в соглашении, в любом случае не делает возможным переход прав собственности.

Иностранный номинальный держатель

Примечание 3. НДА, помимо прочего, занимается информированием заинтересованных лиц о проведённых операциях, если сведения эти существенны. То, кто имеет право получать такие данные, определяется заранее.

Права

Допускается закрепление за номинальным держателем одного из следующих прав собственности:

  1. Договорное. Оно подразумевает передачу бумаг доверенному лицу и предоставление ему большой свободы действий по части их оборота.
  2. Ценнобумажное. В данном случае речь о наличии в соглашении специального пункта – сведений о пакете прав, которые даются клиентом посреднику.
  3. Общая собственность. Предполагается обособленный пул ценных бумаг. Применяется в случае, когда держатель использует коллективный счёт.
  4. Индивидуальная собственность. Такое явление имеет место в тех странах, где есть возможность идентификации акций, расположенных на коллективных счетах (к примеру, таким государством является Бразилия).

Порядок предоставления указанных прав определяется спецификой законодательства страны, а также задачами участников сделки и степенью доверия между ними во время взаимодействия.

Обязанности

НДА обязан осуществлять свою деятельность по трём главным направлениям. Он должен:

  • проводить доверенные ему операции по ценным бумагам;
  • своевременно предоставлять владельцу достоверные сведения по первому же запросу;
  • обеспечивать конфиденциальность всех данных, что связаны с проведением операций по активам в отношении третьих лиц.

Конечно, обязанностей может быть больше. В договоре прописываются все нюансы. Однако указанные направления – основа.

Иностранный номинальный держатель

Какие счета может эксплуатировать?

Российское законодательство говорит, что доверенное лицо имеет право держать два вида реквизитов – коллективный счёт и персональный. Такой порядок применяется во многих странах мира.

Коллективный. В контексте данного реквизита речь идёт об отражении всей суммы акций и общей информации по ним. Такая практика применяется для уменьшения количества расчётных действий и организации более эффективной работы посредника. Плюс: здесь достигается сокращение итоговых расходов и рисков. Значительный минус: невозможно отличить активы разных владельцев.

Индивидуальный. Реквизит хранит на учёте акции, находящиеся во владении одного клиента. Количество счетов зависит от количества нанимателей. Если говорить о России, то в её реалиях такой подход наиболее оптимален. Плюс: все активы строго различаются по тому, кому они принадлежат. Минус: из-за такого разделения множится работа посредника.

Плюсы услуг НДА

Какие положительные стороны имеет привлечение на роль НДА профессиональных исполнителей? В первую очередь это:

  • высокий уровень пластичности при поиске решений в случае возникновения непростых ситуаций (достигается за счёт хорошего знания рынка);
  • строгое регулирование деятельности посредника законодательством, которое гарантирует соблюдение прав и обязанностей всеми сторонами сделки;
  • большой арсенал предлагаемых услуг, что предопределяет возможность решать больший спектр задач.

В целом, работа НДА – это залог профессионального манипулирования бумагами и средство достижения поставленных целей для всех участников.

Иностранный номинальный держатель

Заключение

НДА – своего рода посредник между фактическим собственником и производителем акций. Это очень важное звено в финансовой системе, которое разгружает работу остальных участников, т.к. берёт на себя значительную часть обязанностей.

Читайте также:  Учет ценных бумаг

Кто такой номинальный акционер в оффшорной компании

Оффшорные компании предлагают ряд преимуществ с точки зрения защиты активов и максимальной налоговой эффективности.

В момент регистрации оффшора некоторые юрисдикции требуют обязательного раскрытия или декларирования директоров/акционеров компании в реестре публичного доступа.

Но такой вариант не всегда идеален для лиц, желающих по каким-то личным причинам скрыть прямые отношения либо связанные интересы с компанией. Поэтому принято использовать номинальные услуги. Цель статьи — выяснить кто такие номинальные акционеры.

Иностранный номинальный держатель

Номинальный акционер назначается для того, чтобы оградить реального владельца иностранной компании от публичной связи с правом собственности на эту компанию. Такое действие абсолютно законно.

Поэтому номинальный акционер — это физическое либо юридическое лицо, владеющее акциями иностранной компании лишь формально, т.е. без прав собственности на них. Он выполняет все поручения реального владельца оффшора согласно подписанных договорных отношений. Конечный бенефициарный собственник и номинальный акционер связаны трастовой декларацией.

Фактический владелец может в любое время изменить номинального держателя акций. Как и в случае с номинальным директором, невозможно отследить связь между номинальным держателем и фактическим владельцем на основе общедоступных документов.

Первыми поставщиками номинальных услуг были британские юристы, выбравшие в качестве номинантов жителей острова Сарк. Кстати, на острове и сегодня действуют жесткие законы, касающиеся налогообложения физических лиц. Поэтому жители о.Сарка начали охотно оказывать услуги номинального сервиса за определенное денежное вознаграждение.

Согласно договоренностям, их действия были ограничены только на предоставлении имени и фамилии. Подобное требование касалось и доверительных компаний. В то время такая деятельность особо не контролировалась.

Однако, сегодня невозможно осуществлять деятельность и оказывать услуги по номинальному сервису без наличия лицензии.

Деятельность компаний, предоставляющих номиналов, подлежит обязательному строгому контролю во всем мире.

Ниже приведем несколько основных причин, которые ответят на вопрос — зачем владельцу оффшорной компании использовать услуги номинального акционера?

Во-первых, есть ряд юрисдикций, где на законодательном уровне прописаны требования по наличию конкретной резидентности акционеров.

Во-вторых, привлечение номинального держателя акций полезно для лиц, предпочитающих конфиденциальность. Такой подход расценивается, как дополнительная безопасность конечного бенефициарного собственника, связанных лиц с ним.

В-третьих, иногда имеет смысл представить широкой публике, что иностранная компания контролируется физическим/юридическим лицом резидентом, а не иностранным гражданином.

Особого функционала держателя акций нет. Однако, существует одна особая функция, которую выполняют практически все номиналы — это включение их имени в список действующих акционеров.

Различие между номинальным держателем акций и реальным директором заключается в том, что номинал фактически не имеет юридического права собственности на выпущенные акции оффшорной компании.

Генеральная доверенность — выдается номинальным директором лицу, назначенному конечным собственником / на имя бенефициарного владельца. Доверенность позволяет законно управлять компанией, открывать/закрывать иностранные банковские счета, подписывать документы, представлять интересы предприятия.

Неторговая декларация — как гарантия, подтверждающая, что иностранная компания не проводит торговые операции.

Заявление об отставке / назначении — представляет собой не датированное заявление по смене номинального директора с отступами для внесения имени/дополнительных данных нового директора.

В момент эмиссии акций, решение об их выпуске принимается директором компании. Это решение сопровождается обязательным подписанием сертификата акций. В случае номинального держателя акций, оформляется трастовая декларация (декларация доверия).

В доверительной декларации четко прописывается что владелец акций компании является только номинальным держателем, не имеет права управлять акциями по своему собственному усмотрению и действует исключительно по указанию владельца.

Дополнительно в трастовой декларации указывается количество акций, дата их выпуска и сведения о конкретном физическом лице, в пользу которого номинальный акционер владеет акциями. Это заявление о доверии, которое является основным доказательством владения компанией ее истинным владельцем.

Если в иностранной компании присутствует несколько бенефициарных владельцев, деклараций о доверии должно быть столько же, сколько и конечных собственников, каждая для участия бенефициарного владельца в компании.

Да, риск присутствует и он заключается в полной потере контроля над управлением оффшорной (иностранной) компанией. Однако, это не единственная проблема, с которой собственник бизнеса может столкнуться. Ниже представлены основные риски от использования услуг номинального держателя:

  • отсутствие профессионализма у номинала
  • незаконное отчуждение акций компании третьим лицам
  • ликвидация, реорганизация предприятия
  • согласование крупных сделок
  • утверждение другого директора компании
  • сложности процесса наследования основных активов, остатков на банковских счетах
  • незаконное раскрытие конфиденциальной информации о конечных бенефициарных собственниках + связанными с ними лицами третьей стороне

Рекомендуем юридически грамотно составить трастовую декларацию + подписать передаточное распоряжение на акции. Данное распоряжение на акции подписывается владельцем иностранной компании и номиналом, однако поле даты передачи акций не заполняется. Пустое поле позволяет в любой момент бенефициару заполнить его и сохранить абсолютный контроль над бизнесом.

Иностранный номинальный держатель

Регистрация оффшора сопровождается открытием банковского счета. Процедура открытия предусматривает обязательное присутствие реального владельца компании + номинала. Помимо основных документов, которые потребуются для проведения идентификации, банк запросит:

  • трастовую декларацию
  • документы, подтверждающие личность конечного бенефициара

У номинального держателя акций нет доступа к удаленному управлению банковским счетом, паролей, данных к учетной записи, права подписи валютных платежных поручений. Зачастую номиналы даже не знают номера банковского счета.

Налоговый кодекс Украины и России признает контролируемой иностранной компанией любое юридическое лицо, включая трасты, фонды, партнерства. Поэтому связь между КИК и номиналом, существенна. Чаще всего услуги по номинальному сервису предоставляют профессиональные компании трасты.

А это влечет за собою налоговые последствия для конечного бенефициарного собственника, а именно:

  • раскрытие информации по КИК
  • предоставление утвержденной налоговой отчетности государственным/контролирующим органам
  • уплате налоговых обязательств

Принятие закона о КИК (Россия, Украина) постепенно привело к тому, что оффшорная индустрия начала отходить от услуг номинальных физических лиц.

А с наступлением Covid-19 многие из номиналов оказались вообще не доступны. Соответственно отсутствие номиналов вызвало ряд проблем в осуществлении деятельности многих иностранных компаний.

Как результат, собственники оффшоров, потеряли часть выгодных контрактов.

Услуги номинальных акционеров начинают постепенно отходить. В условиях закрытых границ, претерпевающих изменений в законодательстве, падении экономики и увеличении риска потери корпоративных активов, владельцы отечественного бизнеса все больше задумываются о том, чтобы самостоятельно управлять иностранной компанией. И это верное решение!

Правильный выбор юрисдикции для регистрации оффшора, обеспечит надежный щит защиты от непрофессиональных и недобросовестных номиналов. Эксперты Offshore Pro Group готовы:

  • выполнить индивидуальной подбор правильной юрисдикции для вашей оффшорной компании
  • проанализировать иностранную структуру действующей фирмы
  • определить относится ли иностранная структура к КИК
  • помочь в составлении бухгалтерской, налоговой отчетности
  • открытии счета в иностранном банке

Желаете узнать больше информации о номинальных акционерах и оффшорных структурах? Оставьте свои контакты для быстрой связи в форме указанной выше.

Номинальный держатель акций — кто это? Объясню простыми словами

Приветствую уважаемых читателей!

На фондовом рынке все большую популярность приобретают услуги консультантов и других специалистов, которые помогают грамотно распоряжаться акциями.

В частности, номинальный держатель акций – это посредник с довольно обширными возможностями в отношении вверенных ему активов. Я расскажу, какие счета он использует, каковы минусы и плюсы его услуг.

Читайте также:  Управление ценными бумагами

Кто это такой

НДА – это депозитарий. Организация регистрирует ценные бумаги в реестре на свое имя и ведет их учет, являясь при этом лишь номинальным владельцем. Но действия посредника строго регулирует реальный собственник ЦБ. 

Иностранный номинальный держатель

Законодательные аспекты деятельности НДА

Номинальные держатели работают в соответствии с определенными нормативными документами. Так, постановление ФК от 18 июля 2001 г. № 14 требует специальной депозитарной лицензии.

Она наделяет депозитарий функциями посредника, запрещая при этом заниматься какой-либо другой деятельностью. Порядок лицензирования регламентирован постановлением ФКЦБ РФ от 15 августа 2000 г. № 10.

Отдельного упоминания заслуживает наличие у номинального держателя филиалов. В этом случае в силу вступает распоряжение ФК от 26 марта 2001 г. № 7 «Об особенностях работы регистратора, имеющего филиалы».

Кто может быть НДА

Получить лицензию депозитария и возможность распоряжаться активами может индивидуальный предприниматель. Брокер тоже имеет на это право, но его полномочия как депозитария будут сильно ограничены. Он может регистрировать акции на свое имя, но не более того.

Иностранный номинальный держатель

Права и обязанности номинального держателя акций

Отношения, комиссионные сборы, а так же права и обязанности фактического владельца и его посредника, регламентируются договором.

Договор вменяет НДА следующие обязанности:

  1. Полностью передавать контроль над акциями в течение 7 дней.
  2. Действовать только в интересах владельца акций.
  3. Сохранять конфиденциальность собственника ЦБ.
  4. Своевременно предоставлять всю необходимую информацию.

Помимо обязанностей, у номинального держателя подразумеваются следующие права:

  1. Депозитарий имеет довольно большую свободу при ведении акций.
  2. В договоре присутствует раздел о «пакете прав», которые предоставляются депозитарию. Этот пункт индивидуален для каждого отдельного случая.

Какие счета может эксплуатировать

Вариантов счетов всего два:

  1. Коллективный. Не самый удобный, в России практически не используется. Трудности заключаются в трудности идентификации реального собственника, так как на счете числятся ценные бумаги всех нанимателей.
  2. Индивидуальный. Используется чаще всего. На счету числятся ЦБ конкретного владельца и информация о них. Это облегчает работу и составление отчетности.

Плюсы и минусы услуг НДА

Услуги посредника подразумевают большое количество плюсов для их реального собственника:

  1. Сохранение конфиденциальности.
  2. Освобождение времени. Номинальный держатель берет на себя все обязанности, касающиеся ведения акций, а так же обязуется регулярно предоставлять отчет.
  3. Выгодное использование ценных бумаг. Депозитарий действует только в интересах собственника, в силу опыта он лучше ориентируется на фондовом рынке.

К сожалению, не избежать и минусов:

  1. Присутствует риск нарваться на неквалифицированного специалиста.
  2. После передачи акций собственник не сможет напрямую ими распоряжаться, только через номинального держателя.
  3. Обязательна выплата комиссионных.

Заключение

Услуги номинального держателя во многом развязывают руки собственнику, если грамотно подходить к выбору специалиста. Конечно, присутствуют определенные риски, но в бизнесе от них никто не застрахован.

Надеюсь, что статья была для вас полезна и вы нашли то, что искали. Не забывайте подписываться, находить для себя интересную информацию и делиться ею в соцсетях!

Выплата доходов в рублях по ценным бумагам, учитывающимся в иностранных депозитариях

Если иностранный номинальный держатель предоставляет информацию по запросу НРД, вам нужно передать в НРД документы, необходимые для удержания налога, а также иные документы, предусмотренные Перечнем документов, предоставляемых держателями ценных бумаг в НКО АО НРД в целях получения выплат по ценным бумагам (при предоставлении и непредоставлении Списка Иностранного номинального держателя).

Важно обратить внимание, что выплаты будут осуществлены НРД, только если одновременно соблюдены два следующих условия:

  • список Иностранного номинального держателя поступил в НРД не позднее истечения семидесятидневного срока со дня направления запроса;
  • в НРД предоставлены документы, необходимые для удержания налога, а также иные необходимые документы.

Если никаких разъяснений по вопросу подачи документов от вашего иностранного депозитария вы не получали, то вам нужно предоставить их в НРД самостоятельно.

Перечень документов, которые нужно подать, перечислен в третьем разделе «Перечня документов, предоставляемых держателями ценных бумаг в НКО АО НРД в целях получения выплат по ценным бумагам (при предоставлении и непредоставлении Списка Иностранного номинального держателя)» – «Документы, предоставляемые Держателями при предоставлении Списка Иностранного номинального держателя».

Документы можно подать в НРД лично по адресу г. Москва, ул. Спартаковская, д. 12, 105066 или направить Почтой России или другими операторами связи.

График приема документов в офисе:

  • пн. — чт.: 9:00 – 18:00 (перерыв: 13:00 – 13:45)
  • пт.: 9:00 – 16:45 (перерыв: 13:00 – 13:45)

Записаться на подачу документов

  • После того как документы будут переданы и НРД их проверит, причитающиеся вам выплаты будут перечислены непосредственно по тем реквизитам, которые были указаны в раскрытии Иностранного номинального держателя, в течение 3 рабочих дней.
  • В случае, если выплата должна быть сделана на типа «С» и при отсутствии в раскрытии Иностранного номинального держателя реквизитов банковского счета типа «С», НРД откроет счет типа «С» юридическому лицу или обратится в кредитную организацию для открытия счета типа «С» для физического лица и перечислит на этот счет причитающиеся вам выплаты.
  • Обращаем внимание на то, что при наличии обоснованных сомнений в полноте и (или) достоверности либо недостаточности сведений, указанных в документах, НРД вправе отказать в выплате соответствующему держателю ценных бумаг.
  • Если у вас есть вопросы по теме выплат по ценным бумагам, учитывающимся в иностранных депозитариях, используйте специально выделенный адрес электронной почты .

Виды иностранных организаций, действующих в интересах других лиц (ч. 1, 3, 4 ст. 8.4)

Для целей комментируемого Закона в ст. 8.4 выделяются три вида иностранных организаций, действующих на рынке ценных бумаг в интересах других лиц:

иностранный номинальный держатель, который вправе осуществлять учет Рё переход прав РЅР° ценные бумаги РІ соответствии СЃ его личным национальным законом (РїРѕ своей правовой РїСЂРёСЂРѕРґРµ близок Рє СЂРѕСЃСЃРёР№СЃРєРёРј регистраторам, депозитариям Рё центральному депозитарию — СЃРј. комментарии Рє СЃС‚. 7, 8 комментируемого Закона, ФЗ «Рћ центральном депозитарии»);

иностранный уполномоченный держатель, который вправе, РЅРµ являясь собственником ценных бумаг, осуществлять РѕС‚ своего имени Рё РІ интересах РґСЂСѓРіРёС… лиц любые юридические Рё фактические действия СЃ ценными бумагами, Р° также осуществлять права РїРѕ ценным бумагам (РїРѕ своей правовой РїСЂРёСЂРѕРґРµ наиболее приближен Рє СЂРѕСЃСЃРёР№СЃРєРёРј управляющим ценными бумагами — СЃРј. комментарий Рє СЃС‚. 5);

иностранный депозитарий (эмитент депозитарных расписок) — лицо, которое вправе учитывать права РЅР° ценные бумаги иностранного эмитента, удостоверяющие права РІ отношении акций СЂРѕСЃСЃРёР№СЃРєРѕРіРѕ эмитента (СЃРј. также комментарий Рє С‡. 26 СЃС‚. 51.1).

Согласно ч. 1 и ч. 3 ст. 8.

4 РЅР° СЂРѕСЃСЃРёР№СЃРєРѕРј рынке ценных бумаг РјРѕРіСѓС‚ выступать только иностранные номинальные держатели Рё иностранные уполномоченные держатели, местом учреждения которых является РѕРґРЅРѕ РёР· государств, указанных РІ Рї. 1 — 2 С‡. 2 СЃС‚. 51.1 комментируемого Закона, Р° именно: члены международных организаций РћР­РЎР  Рё ТАФТ, Манивэл, Р° также наблюдатели ТАФТ, участники Единого экономического пространства, иные страны, СЃ которыми заключено соответствующее соглашение (СЃРј. комментарий Рє С‡. 2 СЃС‚. 51.1).

2. Счета, открываемые иностранным организациям, действующим в интересах других лиц (ч. 1, 1.1, 3, 4 ст. 8.4).

Читайте также:  Режим чс работодатель

Указанным выше организациям российский депозитарий (см. комментарий к ст.

7) вправе открывать три соответствующих вида счетов:

  • — счет депо иностранного номинального держателя;
  • — счет депо иностранного уполномоченного держателя;
  • — счет депо депозитарных программ.
  • Поскольку РЅР° СЂРѕСЃСЃРёР№СЃРєРѕРј рынке ценных бумаг существует многоуровневая учетная система, включающая РІ себя регистраторов, центрального депозитария, депозитария, РІ том числе — номинального держателя, требуется пояснить, РЅР° каком СѓСЂРѕРІРЅРµ открываются соответствующие счета иностранным организациям, действующим РІ интересах РґСЂСѓРіРёС… лиц.

Согласно ч. 1 ст. 8.4 комментируемого Закона счет депо иностранного номинального держателя может быть открыт трем группам лиц (см. таблицу).

Таблица 5. Лица, которым может быть открыт счет депо

иностранного номинального держателя

�ностранная организация Российский аналог Всего Уровень учетной системы
Р�ностранная организация, которая является международной централизованной системой учета прав РЅР° ценные бумаги Рё (или) расчетов РїРѕ ценным бумагам, — например, Центральная депозитарно-клиринговая корпорация KDD (Central Securities Clearing Corporation (KDD)), Республика Словения Нет 75 организаций, включенных РІ Перечень, утв. Приказом ФСФР Р РѕСЃСЃРёРё РѕС‚ 27 июля 2012 Рі. N 12-65/РїР·-РЅ «РћР± утверждении Перечня иностранных организаций, которым центральный депозитарий открывает счета депо иностранного номинального держателя» Счет открывается РІ СЂРѕСЃСЃРёР№СЃРєРѕРј центральном депозитарии согласно ФЗ «Рћ центральном депозитарии»
Р�ностранный центральный депозитарий, — например, Пражский Центральный депозитарий (Central Securities Depository Prague (CDCP)), Чешская Республика Центральный депозитарий — СЃРј. ФЗ «Рћ центральном депозитарии»
Р�ностранная организация, которая осуществляет расчеты РїРѕ ценным бумагам РїРѕ результатам торгов РЅР° иностранных биржах или иных регулируемых рынках либо клиринг РїРѕ результатам таких торгов, — например, Клирстрим Бэнкинг РђР“ (Clearstream Banking AG (CBF)), Германия Центральный контрагент — СЃРј. комментарий Рє СЃС‚. 1 Рё ФЗ «Рћ клиринге Рё клиринговой деятельности»
Р�ные иностранные номинальные держатели Депозитарии — СЃРј. комментарий Рє СЃС‚. 7 Счет открывается РІ простом СЂРѕСЃСЃРёР№СЃРєРѕРј депозитарии или центральном депозитарии

Частью 3 ст. 8.

4 комментируемого Закона не установлено каких-либо ограничений по открытию счетов депо иностранного уполномоченного держателя.

В связи с этим такой счет может быть открыт как в простом российском депозитарии, так и в центральном депозитарии.

Что касается счета депо депозитарных программ, то он может быть открыт согласно ч. 4 ст. 8.

4 комментируемого Закона только в российском депозитарии, которому открыт счет депо номинального держателя в центральном депозитарии.

Таким образом, выстраивается наиболее сложная многоуровневая структура учетных организаций: «СЌРјРёС‚ент — регистратор — центральный депозитарий (РІ качестве номинального держателя РІ реестре регистратора) — депозитарий (РІ качестве номинального держателя РІ реестре центрального депозитария) — лицо, которому открывается счет депозитарных программ».

3. Применимое право (ч. 1.1 ст. 8.4). Согласно ч. 1.1 ст. 8.

4 комментируемого Закона к иностранным организациям, действующим в интересах других лиц, может применяться как законодательство России, так и иностранное законодательство.

Так, иностранный номинальный держатель осуществляет учет и переход прав на ценные бумаги (как иностранные, так и российские) в соответствии с его личным законом. Согласно ст. 1202 ГК РФ личным законом юридического лица считается право страны, где учреждено юридическое лицо.

Однако Рє отношениям, связанным СЃ открытием иностранному номинальному держателю, иностранному уполномоченному держателю или иностранному эмитенту депозитарных расписок соответствующих счетов депо, применяется право Р РѕСЃСЃРёР№СЃРєРѕР№ Федерации. Р�Р· этого правила логично вытекают требования, установленные С‡. 6, 10 Рё 14 СЃС‚. 8.4 комментируемого Закона Рѕ предоставлении такими организациями информации, Р° также право контроля Р·Р° РЅРёРјРё РІ этой части Банком Р РѕСЃСЃРёРё согласно С‡. 15 — 16 СЃС‚. 8.4.

Дата добавления: 2015-10-16; просмотров: 137 | Нарушение авторских прав

Читайте в этой же книге:

Размещение иных ценных бумаг возможно путем подписки и конвертации. | НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ | Счета, открываемые брокером. | Маржинальные сделки. | Брокерское обслуживание квалифицированных инвесторов. | Депозитарный договор (договор о счете депо). | Права и ограничения деятельности депозитария. | Реорганизация депозитария. 1 страница | Реорганизация депозитария. 2 страница | Реорганизация депозитария. 3 страница |

mybiblioteka.su — 2015-2023 РіРѕРґ. (0.006 сек.)

Направление информации (материалов) НД/НДЦД

Направление информации и материалов лицам, осуществляющим права по ценным бумагам, права на которые учитываются номинальным держателем, иностранным номинальным держателем, иностранной организацией, имеющей право в соответствии с ее личным законом осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, или лицом, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг.

В целях исполнения эмитентом обязанности, предусмотренной ст. 8.

9 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» по предоставлению информации и материалов лицам, осуществляющим права по ценным бумагам, права на которые учитываются номинальным держателем, иностранным номинальным держателем, иностранной организацией, имеющей право в соответствии с ее личным законом осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, или лицом, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг путем их направления номинальному держателю (НД), в том числе номинальному держателю центральному депозитарию (НДЦД), а также обязанности, предусмотренной ст. 30.3 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» и Положением Банка России от 11 января 2021 г. № 751-П “О перечне информации, связанной с осуществлением прав по эмиссионным ценным бумагам, предоставляемой эмитентами центральному депозитарию, порядке и сроках ее предоставления, а также о требованиях к порядку предоставления центральным депозитарием доступа к такой информации” по предоставлению информации, связанной с осуществлением прав по ценным бумагам, НДЦД, АО «Реестр» оказывает услуги по направлению соответствующей информации НД и/или НДЦД при наличии соответствующих условий договора.

Взаимодействие сторон осуществляется в соответствии с «Регламентом предоставления эмитентом Регистратору информации и материалов, связанных с осуществлением прав по ценным бумагам, предоставляемых номинальным держателям и центральному депозитарию».

  Обращаем ваше внимание, что в соответствии с п.1 и 3 ст. 30.3 ФЗ «О рынке ценных бумаг» и требованиями Положения Банка России от 11 января 2021 г.

№ 751-П “О перечне информации, связанной с осуществлением прав по эмиссионным ценным бумагам, предоставляемой эмитентами центральному депозитарию, порядке и сроках ее предоставления, а также о требованиях к порядку предоставления центральным депозитарием доступа к такой информации” предусмотренная указанными нормативными актами информация подлежит предоставлению центральному депозитарию независимо от того, учитываются ли на его счете, открытом в реестре, ценные бумаги.

По вопросу заключения дополнительного соглашения к договору на ведение и хранение реестра владельцев ценных бумаг о предоставлении услуги по направлению предусмотренной законодательством информации номинальному держателю и/или центральному депозитарию просьба обращаться в Центр обслуживания эмитентов по телефону (495) 617-01-01 (доб. 7304, 7127), либо к своему курирующему менеджеру. Информация о курирующем менеджере размещена в Личном кабинете эмитента.

По вопросам, связанным с порядком предоставления информации (материалов) НД и/или НДЦД, вы можете обращаться в Операционный центр по телефону (495) 617-01-01 (доб. 7313, 7231) или на e-mail: [email protected]

Перечень информации, предоставляемой номинальному держателю центрального депозитария, связанной с осуществлением прав по ценным бумагам