Документы

Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

Реестродержатель (регистратор) – это профессиональный участник рынка ценных бумаг, который ведет реестр владельцев именных ценных бумаг по договору с эмитентом.

Основная задача реестродержателя заключается в ведении реестров держателей ценных бумаг, эмитенты которых заключили с ним договор на обслуживание. Речь идет об именных ценных бумагах, бумаги на предъявителя в реестр не вносятся.

Содержание

Особенности деятельности реестродержателя

Каждая-компания, выступающая эмитентом ценных бумаг, обязана вести реестр их владельцев. Для этого необходимо пользоваться услугами независимых реестродержателей. При этом эмитенту разрешается сотрудничать лишь с одним реестродержателем, а последние могут обслуживать несколько эмитентов.

Реестродержателем может быть только юридическое лицо, получившее лицензию Банка России. Перед лицензирование ЦБ проверяет претендента на соответствие действующим требованиям, проводится аттестация сотрудников. После выдачи лицензии Центробанк контролирует деятельность реестродержателя и может в любой момент отозвать лицензию.

Реестр – это база данных, существующая в электронном или бумажном формате. В реестр вносятся сведения об акционерах компании:

  • Реальных и номинальных владельцах акций;
  • Типе и количестве ценных бумаг, принадлежащих каждому владельцу;
  • Данные об обременении ценных бумаг (при наличии);
  • Другие сведения, предусмотренные законодательством.

При ведении реестра регистратору разрешается зачислять ценные бумаги только на лицевые счета квалифицированных инвесторов. Исключение – получение бумаг инвестором как универсальным правопреемником, ликвидация эмитента с распределением его имущества.

Эмитент выплачивает реестродержателю вознаграждение, установленное договором. Реестродержатель вправе взимать плату с лиц, зарегистрированных в реестре, за проведение операций по их лицевым счетам, предоставление выписок о состоянии этих счетов. Предельный размер платы ограничен Банком России.

Функции реестродержателя

Согласно статье 8 «Закона о рынке ценных бумаг» №39-ФЗ, реестродержатель выполняет следующие функции:

  • Открывает и ведет лицевые счета в соответствии с требованиями Центробанка и законодательства;
  • Предоставляет сведения из реестра акционерам по их требованию. Услуга доступна для держателей ценных бумаг, на счету которых числится больше 1% акций конкретного эмитента;
  • Предоставляет лицам, зарегистрированным в реестре, данные о правах, которые дают принадлежащие им ценные бумаги и возможности осуществления этих прав;
  • Предоставляет любому зарегистрированному лицу выписку из реестра по его счету на протяжении 3-х рабочих дней с момента обращения;
  • В случае утраты данных реестра незамедлительно информирует об этом СМИ, публикующие данные о банкротстве, подает в суд заявление о восстановлении учетных данных на ценные бумаги.

Реестродержатели и депозитарии: сходства и различия

Между реестродержателями и депозитариями существует определенное сходство: и те, и другие ведут учет информации о владельцах ценных бумаг и обеспечивают хранение этих сведений. Но есть и целый ряд существенных различий:

  • Деятельность реестродержателя связана с эмитентами, а депозитария – с владельцами ценных бумаг. Соответственно, договоры заключаются с эмитентами в первом случае и с держателями – во втором;
  • Реестродержателю не предоставляется право совершения операций с ценными бумагами, включая передачу их в залог.

Фактически проводимые сделки фиксируются в депозитариях, а реестродержателям информация передается по мере необходимости.

Открытие счета в системе ведения реестра для нерезидента

Для открытия счета в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг необходимо предоставить депозитарию соответствующие документы. Все они должны быть легализованы в вид апостиля, переведены на русский язык с нотариальным заверением подписи переводчика. Учредительная документация подается в виде копий, заверенных нотариусом, заполненная анкета сдается в оригинале.

Анкета зарегистрированного лица

В анкете зарегистрированного лица содержится информация, по которой можно идентифицировать владельца ценных бумаг или лицо, на имя которого открыт лицевой счет. В анкету также включаются другие актуальные сведения о владельцах ценных бумаг и прочих лицах, зарегистрированных в реестре.

Бланк анкеты необходимо заполнять разборчиво, помарки и исправления не допускаются. Зарегистрированное лицо подписывает анкету в присутствии уполномоченного представителя регистратора либо заверяется нотариально. Некоторые регистраторы требуют личной подачи анкеты зарегистрированным лицом либо его уполномоченным представителем.

Операции по счету и счет депо

Зарегистрированное лицо вправе требовать от регистратора справку об операциях, проведенных по его лицевому счету за выбранный период времени. Количество ценных бумаг, депозитарные операции с ними отображаются на счете депо.

Для получения информации из реестра по лицевому счету нужно подать регистратору запрос в установленной форме. В нем необходимо указать вид информации (выписка, справка, отчет об операциях). Услуга по предоставлению информации из реестра предоставляется на платной основе, размер платы определяет реестродержатель.

Список реестродержателей России

Лицензией ЦБ РФ на ведение реестров располагают:

  • РО Статус — rostatus.ru/;
  • Р.О.С.Т. — www.rrost.com/;
  • СР-ДРАГа — www.draga.ru/;
  • НРК — nrcreg.ru/;
  • Рестр-РН — www.reestrrn.ru/;
  • Профессиональный регистрационный центр — www.profrc.ru/;
  • МРЦ (Межрегиональный регистраторский центр) — www.mrz.ru/;
  • ВТБ Регистратор — www.vtbreg.ru/;
  • АО Реестр — www.aoreestr.ru/;
  • АО Новый регистратор — www.newreg.ru/.

Список реестродержателей США

В США реестры ведут компании-регистраторы и трансфер-агентства, которые выбирает эмитент. Как правило, это банки-кастодианы и трастовые компании. Ценные бумаги учитываются также на счетах депозитарно-трастовой компании DTC.

Дочерняя компания DTCC, The Depository Trust Company (DTC), основанная в 1973 году, была создана с целью снижения затрат и обеспечения эффективности клиринга и расчетов за счет иммобилизации ценных бумаг и внесения изменений в права собственности на ценные бумаги «без учета бухгалтерских записей».

DTC повышает эффективность индустрии ценных бумаг, сохраняя на хранении более 1,3 миллиона активных выпусков ценных бумаг на сумму 54,2 триллиона долларов США по состоянию на 31.07.2017, включая ценные бумаги, выпущенные в США и более чем 131 стране и территории.

DTC обеспечивает движение ценных бумаг для чистых расчетов NSCC и расчетов по институциональным сделкам (которые обычно включают переводы денег и ценных бумаг между банками-хранителями и брокерами / дилерами), а также инструменты денежного рынка.

Основные услуги DTC включают:

  • Расчетные услуги
  • Обработка корпоративных действий
  • Обработка ценных бумаг
  • Услуги эмитента
  • Андеррайтинговые услуги
  • Глобальные налоговые службы

Расчетные услуги DTCC, предлагаемые через DTC, снижают затраты и риски, а также повышают эффективность на рынке, предоставляя клиентам нетто-расчетные обязательства в конце дня, возникающие в результате торговой деятельности с акциями, долговыми инструментами и инструментами денежного рынка. Обслуживание активов, также предлагаемое через DTC, предлагает широкий спектр услуг по андеррайтингу, хранению, корпоративным действиям, выплатам дивидендов, доверенности и реорганизации, а также электронной регистрации и передаче ценных бумаг.

DTC является членом Федеральной резервной системы США, трастовой компании ограниченного назначения в соответствии с банковским законодательством штата Нью-Йорк и зарегистрированным клиринговым агентством при Комиссии по ценным бумагам и биржам США.

DTCC имеет несколько дочерних компаний:

  • Депозитарная трастовая компания (DTC) — первоначальный депозитарий ценных бумаг.
  • DTC Операция
  • Национальная клиринговая корпорация по ценным бумагам (NSCC) — первоначальная клиринговая корпорация, она обеспечивает клиринг и выступает в качестве центрального контрагента для торгов на рынках ценных бумаг США.
  • Клиринговая корпорация с фиксированным доходом (FICC) — обеспечивает клиринг ценных бумаг с фиксированным доходом , включая казначейские ценные бумаги и ценные бумаги с ипотечным покрытием.
  • DTCC Solutions — дочерняя компания DTCC, ранее называвшаяся Global Asset Solutions, предоставляющая финансовые посредники по всему миру решения для обработки информации и бизнес-обработки, касающиеся операций с ценными бумагами и ценными бумагами, такие как Global Corporation Action Validation Service (GCA VS) и Managed Accounts Service.
  • DTCC Learning — предоставляет финансовую, технологическую и профессиональную подготовку и образовательные услуги для мировой финансовой индустрии.
  • Ссуда ​​/ СЕРВИС — Предоставляет услуги ссудным синдикатам и агентам.
  • Deriv / SERV — Обеспечивает клиринг для кредитных деривативов , таких как CDO.
  • EuroCCP — European Central Counterparty Limited (EuroCCP) — это европейская дочерняя компания DTCC, которая предоставляет услуги клиринга акций на общеевропейской основе. EuroCCP со штаб-квартирой в Лондоне — это признанная клиринговая палата, зарегистрированная в Великобритании и регулируемая Управлением финансовых услуг Великобритании (FSA).
  • Omgeo — Omgeo — это центральный центр управления и обработки информации для брокеров-дилеров, инвестиционных менеджеров и банков-хранителей. Он предоставляет решения по посттрейдинговому и предрасчетному институциональному управлению торговлей для индустрии клиринга и расчетов по ценным бумагам, обрабатывает более миллиона сделок в день и обслуживает 6000 инвестиционных менеджеров, брокеров / дилеров и хранителей в 42 странах. Omgeo была создана в 2001 году как совместное предприятие DTCC и Thomson Reuters, объединяющее различные торговые услуги, ранее предоставляемые каждой из этих организаций. В ноябре 2013 года DTCC выкупила долю Thomson Reuters в компании, и теперь она полностью принадлежит DTCC.

Реестродержатели Европы

Английские акционерные общества проводят операции в системе CREST, смена владельца в реестре происходит за 2-3 часа. На немецком фондовом рынке права владельцев ценных бумаг учитывает расчетно-клиринговый центр Clearstream Banking Frankfurt (CBF).

Во франции для этих целей используется расчетно-клиринговый центр Euroclear France, который запрашивает данные у финансовых постредников (кастодианов) при необходимости внесения изменений в реестр.

Такие организации учитывают активы клиентов конкретного эмитента и предоставляют данные на протяжении 10 дней.

Другие участники финансового рынка

С особенностями деятельности других участников рынка ценных бумаг можно ознакомиться здесь https://www.masterfo…nnyh-bumag.html

В их число входят:

  • Брокеры – посредники при заключении сделок с ценными бумагами;
  • Андеррайтеры – крупные маркетмейкеры, специализирующиеся на проведении IPO, помощи новым эмитентам ценных бумаг в плане попадания в листинг акций на бирже;
  • Дилеры и маркет-мейкеры – это крупные банки брокеры, которые покупают и продают исключительно за свой счет ценные бумаги и деривативы биржи (акции — голубые фишки, обыкновенные акции, облигации, опционы, привилегированные акции, варранты, фондовые (биржевые) индексы, форвардные контракты, депозитарные расписки, индексные фьючерсы и др.;
  • Частные трейдеры и инвесторы торгуют финансовыми инструментами исключительно за свой счет через одного из лицензионных брокеров биржи, который предоставляет им кредитное плечо (леверидж) и обеспечивает маржинальную торговлю для трейдинга большими лотами на рынке;
  • Инвестиционные фонды — крупные инвесторы, управляющие чужими финансовыми средствами (деньгами банков, корпораций и частных лиц). Это фонды доверительного управления (ДУ), биржевые фонды (ETF), ПИФы, ПАММ-счета, хедж фонды и т.д.;
  • Клиринговые компании обеспечивают взаиморасчеты между профессиональными участниками рынка ценных бумаг;
  • Регистраторы, специализирующиеся на ведении реестров именных ценных бумаг;
  • Организаторы (владельцы — крупные акционеры и их исполнительная дирекция) фондовой биржи предоставляют помещение (торговый зал на время торговой сессии) и электронную торговую платформу для обеспечения бесперебойных операций продажи или покупки ценных бумаг.
Читайте также:  Контрагент запросил штатное расписание

С уважением, wiki Masterforex-V, курсы бесплатного (школьного) и профессионального обучения Masterforex-V.

Хотите подписаться на бесплатную рассылку от Академии Masterforex-V, зарегистрировавшись на форуме?

Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

Хотите стать частью закрытого сообщества профессиональных трейдеров Masterforex-V и на практике применять эти знания?

Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

Реестр владельцев ценных бумаг

Реестр владельцев ценных бумаг – совокупность данных о держателях ценных бумаг.

Деятельность по ведению реестра акционеров

Акционерное общество должно обеспечить хранение и ведение реестра акционеров с момента госрегистрации в ЕГРЮЛ. Общество несет ответственность за хранение и ведение реестра независимости от ведения реестра акционеров самостоятельно или поручает это специально обученному сотруднику рынка ценных бумаг.

Сведения о держателе реестра обязаны быть указаны в ЕГРЮЛ. Если он на момент государственной регистрации не определен, то заявление можно представить без раздела «Сведения о держателе реестра акционеров акционерного общества».

После определения держателя реестров акционеров в течении трех дней необходимо внести соответствующие изменения в ЕГРЮЛ.

Что включает в себя деятельность по ведению реестра

В деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг включается:

  • ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц;
  • хранение и учет документов, которые являются основанием для внесения записей в реестр;
  • учет запросов от зарегистрированных лиц;
  • учет начисленных доходов по ценным бумагам;
  • осуществление иных действий по законодательству.

Обязанности регистратора

Регистратор обязан:

  • открыть лицевой счет, вносить изменения в информацию лицевого счета;
  • своевременно вносить в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги;
  • проводить операции по внесению записей о размещении, конвертации, аннулировании ценных бумаг;
  • составлять и актуализировать список лиц, имеющих право на доходы по ценным бумагам;
  • составлять и актуализировать акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;
  • вносить в реестр записей об обременении ценных бумаг;
  • проводить операции с сертификатами ценных бумаг.

Если правила ведения реестра нарушены, то на этот случай установлен административный штраф размером от 10 до 20 МРОТ для должностных лиц и от 100 до 200 для юридических лиц.

Содержание реестра

Ведение реестра владельцев ценных бумаг может быть на бумажном носителе или с использованием электронной базы данных.

Сведения об эмитенте

В реестре владельцев ценных бумаг обязательно прописывается следующая информация о держателях:

  • полное и краткое наименование;
  • название госоргана, осуществившего регистрацию эмитента;
  • номер и дата государственной регистрации эмитента;
  • место нахождения, почтовый адрес;
  • размер уставного (складочного) капитала;
  • номер контактного телефона;
  • руководитель исполнительного органа эмитента;
  • ИПП, ОГРН.

Сведения о регистраторе в реестре держателей ценных бумаг

Вся информация о регистраторе должна быть прописана в документе. Полное и сокращенное наименование регистратора, контактная информация, регистрационные данные.

Сведения о всех выпущенных ценных бумагах эмитента

Сведения о всех выпусках ценных бумаг эмитента (отдельно по каждому выпуску):

  • дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;
  • вид, категория (тип) ценных бумаг;
  • номинальная стоимость одной ценной бумаги;
  • количество ценных бумаг в выпуске;
  • форма выпуска ценных бумаг;
  • размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям).

Данные о зарегистрированных лицах

Реестр должен содержать сведения о каждом зарегистрированном лице, которое обязано своевременно сообщать об изменении своих данных.

Обязанность регистратора — внесение записей в реестр акционеров общества по требованию акционера или номинального держателя акций. Срок – не более трех дней с момента представления соответствующих документов.

Обязанности системы документооборота по реестру держателей ценных бумаг

Регистратор должен предусмотреть возможности восстановления всех данных о зарегистрированных лицах и проведенных операциях по их лицевым счетам, при их потере. В случае невозможности продолжения ведения реестра держателей ценных бумаг, его необходимо продолжить вести на бумажном носителе.

Хранение документов, которые являются основанием для внесения записей в реестр, должно быть не менее трех лет с момента их поступления.

— сохраните, чтобы не забыть

5.7. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

Понятие.
Деятельность
по ведению реестра владельцев ценных
бумаг
это сбор, фиксация, обработка, хранение
и предоставле­ние
данных, составляющих систему ведения
реестра владельцев ценных
бумаг.

Система
ведения реестра владельцев ценных бумаг

это
сово­купность
данных, зафиксированных на бумажном
носителе и/или с
использованием электронной базы данных,
обеспечивающая идентификацию
зарегистрированных в системе ведения
реестра владельцев
ценных бумаг номинальных держателей и
владельцев ценных
бумаг и учет их прав в отношении ценных
бумаг, зарегис­трированных
на их имя, позволяющая получать и
направлять ин­формацию указанным
лицам и составлять реестр владельцев
цен­ных
бумаг.

Реестр
владельцев ценных бумаг

это
часть системы ведения реестра,
представляющая собой список
зарегистрированных вла­дельцев с
указанием количества, номинальной
стоимости и кате­гории принадлежащих
им именных ценных бумаг, составленный
по
состоянию на любую установленную дату
и позволяющий иден­тифицировать
этих владельцев, количество и категорию
принад­лежащих
им ценных бумаг.

Держатель
реестра и регистратор.
Держатель
реестра

это юри­дическое
лицо, которое оказывает услуги по ведению
реестра вла­дельцев ценных бумаг.

Держателем реестра
может быть:

  • эмитент ценной бумаги в случае, если число владельцев эми­тированных им именных ценных бумаг (кроме акций) не пре­вышает 500 лиц, а в случае акций — не превышает 50 лиц;
  • регистратор — это профессиональный участник рынка цен­ных бумаг, т. е. независимая от эмитента специализирован­ная организация, которая осуществляет деятельность по ве­дению реестра владельцев ценных бумаг;
  • в случае, если число владельцев ценных бумаг превышает 500 (а в случае акций — 50 и более), их реестр в обязательном порядке ведет профессиональный участник.

Регистратор
может вести реестры владельцев ценных
бумаг нео­граниченного
числа эмитентов. В свою очередь, эмитент
может заключить договор на ведение
реестра всех своих эмиссионных ценных
бумаг только с одним регистратором.

Деятельность
по ведению системы реестра владельцев
ценных бумаг
является исключительным видом деятельности
регистрато­ра на
рынке, которая не может совмещаться ни
с какими другими видами профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг.

Номинальный
держатель. В
системе
ведения реестра владельцев ценных
бумаг могут быть зарегистрированы два
вида владельцев:

  1. владелец ценной бумаги;

  2. номинальный держатель ценной бумаги.

  • Номинальный
    держатель

    это лицо, зарегистрированное в сис­теме
    ведения реестра, в том числе являющееся
    депонентом депозита­рия,
    и не являющееся владельцем в отношении
    этих ценных бумаг.
  • Номинальным
    держателем ценных бумаг могут быть
    любые юридические
    и физические лица, в том числе
    профессиональные участники рынка ценных
    бумаг.
  • Номинальный
    держатель необходим в двух случаях:

1) в
целях обеспечения секретности, т. е. для
сокрытия действительного
собственника ценной бумаги в тех случаях,
когда это
ему необходимо;

2) в
целях обеспечения возможности
централизованного кли­ринга
и расчетов на рынке ценных бумаг. В
результате со­здается
уникальная возможность бесконечного
процесса со­вершения
сделок между участниками рынка без
перерегист­рации
прав собственности на ценную бумагу в
системе ведения
реестра ее владельцев.

  1. В
    качестве номинального держателя
    соответствующих ценных бумаг
    регистрируются как централизованный
    (расчетный) депо­зитарий,
    так и брокеры, и дилеры.
  2. Номинальный
    держатель может осуществлять права,
    закреплен­ные
    ценной бумагой, например, право участия
    в собрании акцио­неров, только при
    наличии полномочий на это от
    непосредствен­ного владельца ценной
    бумаги.
  3. Ценные
    бумаги клиентов номинального держателя
    не подле­жат
    взысканию в пользу его собственных
    кредиторов.
  4. К
    основным функциям номинального держателя
    в отношении владельцев
    ценных бумаг относятся:

  5. обеспечение
    получения владельцем всех выплат,
    которые ему причитаются
    по ценной бумаге за время нахождения
    ее в соб­ственности
    владельца;
  • осуществление сделок с ценными бумагами по поручению их владельца;
  • осуществление учета ценных бумаг на раздельных забалансовых счетах и обеспечение их наличия в количестве, доста­точном для удовлетворения требований владельцев;
  • внесение в систему ведения реестра записи о передаче цен­ной бумаги на имя ее владельца по его требованию.

Одновременно
по требованию держателя реестра
номинальный держатель
обязан предоставить списки владельцев,
номинальным держателем
ценных бумаг которых он является на
соответствую­щую
дату.

Организация
системы ведения реестра.
Деятельность
по ведению системы
реестра включает большое число
направлений, основны­ми их которых
являются:

  • ведение лицевых счетов зарегистрированных в реестре лиц;
  • ведение учета ценных бумаг эмитента на его лицевых счетах (отдельно по выпуску ценных бумаг от счетов по выкупу цен­ных бумаг эмитентом);
  • ведение регистрационного журнала по каждому эмитенту (ус­тавный капитал, дивиденды, выпуски ценных бумаг, дроб­ления и консолидации акций и т.п.);
  • хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения записей в систему ведения реестра;

• учет
начисленных доходов по ценным бумагам
эмитентов и др.

В
целом в системе ведения реестра должна
содержаться инфор­мация
об эмитенте, его ценных бумагах,
зарегистрированных вла­дельцах
этих ценных бумаг, видах и количестве
принадлежащих им
бумаг и др.

Читайте также:  Утверждение штатной расстановки

Изменения
в систему ведения реестра вносятся на
основании установленного
перечня документов, в частности,
распоряжения владельца
(номинального держателя) о передаче
ценной бумаги (передаточное
распоряжение), а также иных документов,
подтвер­ждающих
переход права собственности на ценную
бумагу, напри­мер,
свидетельство о наследстве, договор
дарения, решение суда и
т.п.

Отказ
от внесения записи (или отклонение от
записи) не до­пускается,
за исключением случаев, предусмотренных
законода­тельством.

Функции
регистратора.
Основные
функции регистратора выте­кают
из содержания его деятельности и могут
быть сведены в сле­дующие группы:

  • открытие лицевых счетов владельцам ценных бумаг и номи­нальным держателям ценных бумаг;
  • осуществление всех необходимых операций по лицевым сче­там, связанным с изменением количества и видов ценных бумаг у владельцев ценных бумаг, выплатой им доходов по ценным бумагам эмитента;
  • постоянное совершенствование всей системы ведения реес­тра владельцев ценных бумаг;
  • своевременное и полное доведение информации, предостав­ляемой эмитентами регистратору, до владельцев лицевых счетов;
  • предоставление владельцам лицевых счетов выписок о со­стоянии лицевого счета и выписок из состава реестра акцио­неров;
  • предоставление реестра акционеров руководству акционер­ного общества и тем акционерам, которые по закону имеют право на получение данного реестра;
  • при окончании или досрочном прекращении договора с эми­тентом передача всей системы ведения реестра владельцев его ценных бумаг в установленном порядке новому регист­ратору.

Трансфер-агент.
Трансфер-агент

это юридическое лицо, ко­торое
по договору с регистратором осуществляет
функции по при­ему
и передаче информации и документов,
необходимых для от­крытия лицевых
счетов и проведения операций по ним в
системе реестра владельцев ценных
бумаг, от владельца лицевого счета к
регистратору
и обратно.

Необходимость
трансфер-агента вытекает из пространственной
распределенности
владельцев ценных бумаг. Сам регистратор
обычно находится в
одном из центральных городов, а
владельца­ми ценных бумаг могут быть
лица, проживающие по всей стране.
Трансфер-агент
осуществляет связь владельцев ценных
бумаг с регистратором, когда они
расположены на существенном удале­нии
друг от друга.

Главные задачи
трансфер-агента:

  • прием документов от владельцев лицевых счетов при совер­шении ими тех или иных операций с ценными бумагами;
  • проверка подлинности представленных документов (в меру возможности) и подписей на них;
  • передача установленным способом полученных документов регистратору;
  • передача владельцам лицевых счетов необходимых докумен­тов (сертификатов ценных бумаг, выписок из реестра и др.);
  • осуществление в оговоренных случаях выплаты доходов по ценным бумагам и др.

Оплата
услуг регистратора.
Основными
источниками доходов регистратора
являются:

  • оплата услуг регистратора эмитентом согласно заключенно­му между ними договору;
  • оплата услуг регистратора со стороны владельцев лицевых счетов.
  • Регистратор
    самостоятельно устанавливает плату за
    свои услуги, но ее максимальный размер
    в случае оказания услуг владельцам
    ли­цевых счетов
    ограничивается нормами, устанавливаемыми
    феде­ральным
    органом исполнительной власти по рынку
    ценных бумаг.
  • Услуги
    регистратора оплачивает по отдельности
    каждая сторо­на
    сделки при купле-продаже ценной бумаги.
  • Основные
    виды услуг регистратора, которые подлежат
    оплате его
    пользователями:
  • внесение или изменение сведений в системе ведения реест­ра владельцев ценных бумаг;
  • внесение изменений в лицевые счета, прежде всего, в резуль­тате совершаемых операций с ценными бумагами;
  • предоставление по требованию клиентов выписок о состоя­нии лицевого счета или из реестра владельцев ценных бумаг и др.

Реестродержатель: регистратор, что такое

Что такое реестродержатель

Реестродержателем или регистратором — это профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг на основании договора с эмитентом.

Свои действия регистратор осуществляет на основании договоров с эмитентами и при наличии лицензии на право ведения реестра, которую выдает Федеральная служба России по финансовым рынкам. Обычно эмитенты прибегают к услугам профессиональных независимых регистраторов, когда число их акционеров превышает 50 единиц.

В обязанности реестродержателя входит хранение, сбор, фиксирование и предоставление информации и документов о лицевых счетах участников. От имени реестродержателя все эти действия осуществляет трансфер – агент. Вести реестр собственников ценных бумаг имеет право только юридическое лицо.

В составе реестра владельцев ценных бумаг отражаются зарегистрированные лица, количество принадлежащих им ценных бумаг, их стоимость, категория.

По необходимости регистратор может предоставлять выписки из реестра с указанием владельцев ценных бумаг, их количества, номеров лицевых счетов и др. информации.

Использование в своей деятельности реестродержателя для участников рынка ценных бумаг имеет немало преимуществ:

  • регистратор способствует повышению ликвидности ценных бумаг;
  • содействует привлечению инвестиционных средств (ведь значительная доля инвестиций приходится на покупку акций);
  • способствует выполнению интересов каждой стороны (эмитентов, инвесторов, акционеров);
  • обеспечивает повышение эффективности работы фондового рынка в целом;
  • благодаря знанию всех тонкостей российского законодательства, помогает участникам уберечься от ошибок при ведении реестра.

Кроме непосредственного ведения реестра, профессиональный регистратор может выполнять и другие функции. Например, он может осуществлять проведение собраний акционеров.

Регистратор также имеет право на помощь предприятиям в самостоятельном ведении реестров, услуги счетной комиссии.

Он занимается подготовкой документов, консультациями по законодательству, предоставление информации, необходимой при составлении квартальных отчетов и др.

Увидели опечатку? Выделите фрагмент и нажмите Ctrl+Enter

Подпишитесь на соцсети

https://www.youtube.com/watch?v=vqVxN_Vpgeo\u0026pp=ygVo0JTQtdGP0YLQtdC70YzQvdC-0YHRgtGMINC_0L4g0LLQtdC00LXQvdC40Y4g0YDQtdC10YHRgtGA0LAg0LLQu9Cw0LTQtdC70YzRhtC10LIg0YbQtdC90L3Ri9GFINCx0YPQvNCw0LM%3D

Публикуем обзор статьи, как только она выходит. Отдельно информируем о важных изменениях закона.

Поделиться с друзьями

Научная электронная библиотека Монографии, изданные в издательстве Российской Академии Естествознания

Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг включает сбор, фиксацию, обработку, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг.

Система ведения реестра — это совокупность всех документов и записей, которые ведет регистратор с целью учета прав владельцев ценных бумаг. К указанным документам относятся:

  1. лицевые счета каждого держателя ценных бумаг, где фиксиру­ются все данные о ценных бумагах данного лица;
  2. журнал учета входящих документов, где фиксируются данные овсех документах, представляемых регистратору;
  3. регистрационный журнал, где в хронологическом порядке фик­сируются все операций регистратора;
  4. журнал учета выданных, погашенных и утраченных сертифика­тов ценных бумаг.

Существуют следующие виды лицевых счетов:

  1. эмиссионный — открывается эмитенту для размещения ценныхбумаг при эмиссии и списании их при аннулировании;
  2. эмитента — открывается для ценных бумаг, приобретенных эмитентом на вторичном рынке;
  3. владельцев ценных бумаг;
  4. номинальных держателей ценных бумаг;
  5. доверительных управляющих ценными бумагами;
  6. залогодержателей ценных бумаг.

Владельцы, номинальные держатели, доверительные управляющие и залогодержатели являются зарегистрированными лицами. Для откры­тия лицевого счета зарегистрированное лицо должно заполнить анкету

с указанием всех данных о себе, формы выплаты ему доходов по ценным бумагам, формы доставки выписок из реестра в анкете должен быть дан образец подписи зарегистрированного лица

Лица занимающиеся данным видом деятельности, именуются реестродержателями (регистраторами). Задача регистратора состоит в том, чтобы вовремя и без ошибок представлять реестр эмитенту.

Помимо своих основных функций регистраторы, как правило ис­полняют и дополнительные:

  • отвечают за выдачу на руки и контролируют обращение сертификатов ценных бумаг;
  • оформляют блокировку ценных бумаг, связанную с арестомзалогом или другими операциями;
  • выступают в роли платежного агента эмитента (если роль регис­тратора выполняет банк) и т.д.
  • Реестродержатель не вправе совершать сделки с ценными бумагами эмитентов, ведение реестров которых он осуществляет
  • Реестр ценных бумаг представляет собой список зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной стоимости категории принадлежащих им именных ценных бумаг Список составляется на определенную дату.
  • В реестре содержится следующая информация:
  • об эмитенте;
  • о всех выпусках ценных бумаг эмитента;
  • о зарегистрированных лицах, виде, количестве, типе, номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах.

Реестродержателем может быть эмитент или профессиональный уча­стник фондового рынка, действующий по поручению эмитента £, число владельцев не превышает 500 человек, держателем реестра может быть либо сам эмитент, либо, специализированный регистратор если превышает 500 человек — независимая специализированная организация являющаяся профессиональным участником рынка ценных бумаг.

Лицензия на право заниматься деятельностью по ведению реестров акционеров выдается сроком до 6 месяцев с последующим продлением по решению ФКЦБ. Договор на ведение реестра заключается только с одним юридическим лицом. Регистратор может вести реестры владельцев ценных бумаг неограниченного числа эмитентов

Собственный капитал реестродержателя в течение всего периода его деятельности должен быть не менее суммы, эквивалентной 200 000 ЭКЮ.

В том случае, если регистраторы осуществляют ведение реестров эмитентов, более 25% акций которых находится в федеральной собственности, собственный капитал регистраторов должен быть не менее 400 000 ЭКЮ.

Неснижаемый остаток денежных средств на счетах регистратора и средств в государственных ценных бумагах (ГКО, ОФЗ, ОГСЗ, ОВВЗ, муниципальных ценных бумагах) должен составлять не менее 20% от величины собственного капитала.

Если реестродержатель имеет договор страхования своей ответственности по возмещению имущественного вреда третьим ли­ни в результате осуществления им профессиональной деятельности в качестве регистратора, то неснижаемый остаток должен составлять 10% от величины собственного капитала.

У реестродержателя должно быть не менее 25 реестров эмитентов с числом владельцев именных ценных бумаг по каждому эмитенту более 500, а у регистраторов, местом нахождения которых являются Москва, Московская область, Санкт-Петербург, Ленинградская, Самарская и Свердловская области, — не менее 50 реестров эмитентов в целом владельцев именных ценных бумаг по каждому эмитенту более 500. В том случае, если организация подала заявление на получение лицензии в качестве регистратора, она должна иметь не менее. 15 дого­воров на ведение реестров, заключенных с эмитентами, с числом владельцев именных ценных бумаг более 500 у каждого, возникновение прав и обязанностей по которым поставлено в зависимость от получения  заявителем лицензии.

В уставном капитале реестродержателя вклад любого акционера не должен превышать 20%. Уставной капитал не может быть оплачен цен­ными бумагами, эмитентами которых являются его акционеры, а так­же ценными бумагами эмитентов, ведение реестров которых осуществ­ляет регистратор.

В штате реестродержателя должно быть не менее двух специалис­тов, удовлетворяющих квалификационным требованиям по данному виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Эми­тент, самостоятельно осуществляющий ведение своего реестра, дол­жен иметь в штате не менее одного специалиста, имеющего квалифи­кационный аттестат.

Читайте также:  Приказ об уничтожении документов

Кроме перечисленного, реестродержатель должен состоять в само­регулируемой организации, объединяющей профессиональных участ­ников фондового рынка, которые осуществляют деятельность по ве­дению реестров владельцев именных ценных бумаг.

Руководителем исполнительного органа регистратора, главным бухгалтером и контролером не может быть лицо, имеющее непогашенную задолжен­ность или неснятую судимость за преступления в сфере экономики; выполнявшее функции директора, главного бухгалтера, контролера или входившее в состав коллегиального исполнительного органа про­фессионального участника фондового рынка в период совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии. Это запрещение дей­ствует в течение трех лет с даты аннулирования лицензии професси­онального участника фондового рынка ценных бумаг. Данное ограни­чение не применяется в случае аннулирования лицензии вследствие прекращения деятельности юридического лица в результате его реор­ганизации или ликвидации по решению учредителей.

Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ — деятельность по сбору, фиксации, обработке, хранению и предоставлению данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг.

Основу правового регулирования этой деятельности в РФ составляет ФЗ РФ от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг». Основная цель — информирование эмитента именных ценных бумаг о лицах, которым он вправе и обязан производить исполнение по этим бумагам.

Лицо, осуществляющее эту деятельность, именуется держателем реестра, или регистратором. Ее может осуществлять как сам эмитент, так и специальная организация. В роли последней может выступать специализированный регистратор или иная профессиональная организация.

В США регистраторов обычно именуют трансферт-агентами, тогда как в России трансферт-агентам отводится роль помощников регистраторов.

Трансферт-агент — юридическое лицо, профессиональный участник рынка ценных бумаг, который по договору с регистратором принимает от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передает регистратору информацию и документы, необходимые для проведения операций в реестре, а также принимает от регистратора и передает зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информацию и документы, полученные от регистратора. Трансферт-агент не осуществляет открытие и ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц и иные операции в реестре. Трансферт-агент вправе действовать на основании договора с регистратором без получения специальной лицензии. Заключение договора с трансферт-агентом не освобождает регистратора от ответственности за ведение и хранение реестра.

В РФ в силу сложившихся традиций, а также по причине неразвитости депозитарной системы (которая в зарубежных странах зачастую выполняет функции по ведению реестров) институт регистраторов весьма популярен. Регистратор осуществляет деятельность по ведению реестра на основании договора с эмитентом.

Регистратор ведет лицевые счета зарегистрированных в реестре лиц, на которых указывается информация о количестве принадлежащих каждому из них ценных бумаг и их характеристиках. Любые юридические факты, связанные с переходом прав на ценные бумаги, подлежат отражению в реестре.

Держатель реестра помимо своей основной функции — ведения списка зарегистрированных в реестре лиц — обычно выполняет связанные с ней дополнительные обязанности.

Например, при документарной форме выпуска ценных бумаг он обеспечивает оформление, выдачу и аннулирование сертификатов; фиксирует факты ареста ценных бумаг, их залога и иных обременении; выполняет действия, связанные с практической реализацией таких корпоративных действий, как конвертация, дробление, консолидация и аннулирование ценных бумаг. В некоторых странах он может выполнять роль платежного агента эмитента при выплате доходов по ценным бумагам, передавать от эмитента информацию владельцам ценных бумаг и т. п.

Эмитент, поручивший деятельность по ведению реестра регистратору, может раз в год требовать у последнего предоставления реестра за вознаграждение, не превышающее затраты на его составление. В остальных случаях размер вознаграждения определяется договором эмитента и регистратора.

Держатель реестра имеет право взимать со сторон по сделке плату, соответствующую количеству распоряжений о передаче ценных бумаг и одинаковую для всех юридических и физических лиц, но не вправе взимать со сторон по сделке плату в виде процента от объема сделки.

Порядок определения максимального размера оплаты услуг держателя реестра определяется ФКЦБ РФ.

Лицу, нарушившему порядок системы ведения и составления реестра, а также формы отчетности (эмитенту, регистратору, депозитарию, владельцу), может быть предъявлен иск о возмещении ущерба (включая упущенную выгоду), возникшего из-за невозможности осуществить права, закрепленные ценными бумагами.

https://www.youtube.com/watch?v=vqVxN_Vpgeo\u0026pp=YAHIAQE%3D

Держатель реестра обязан по требованию владельца или лица, действующего от его имени, а также номинального держателя ценных бумаг предоставить выписку из системы ведения реестра по его лицевому счету. Права и обязанности держателя реестра, порядок деятельности по его ведению определяются действующим законодательством и договором, заключенным между регистратором и эмитентом.

  • В обязанности держателя реестра входит:
  • а) открыть каждому владельцу, изъявившему желание быть зарегистрированным, а также номинальному держателю ценных бумаг лицевой счет в системе ведения реестра на основании уведомления об уступке требования или распоряжения о передаче ценных бумаг, а при размещении эмиссионных ценных бумаг — на основании уведомления продавца ценных бумаг;
  • б) вносить в систему ведения реестра все необходимые изменения и дополнения;
  • в) производить операции на лицевых счетах владельцев и номинальных держателей ценных бумаг только по их поручению;
  • г) доводить до зарегистрированных лиц информацию, предоставляемую эмитентом;
  • д) предоставлять зарегистрированным в системе ведения реестра владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более 1 % голосующих акций эмитента, данные из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных и о количестве, категории и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг;
  • е) информировать зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев и номинальных держателей ценных бумаг о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав;
  • ж) строго соблюдать порядок передачи системы ведения реестра при расторжении договора с эмитентом.

Форма распоряжения о передаче ценных бумаг и указываемые в нем сведения устанавливаются ФКЦБ. Регистратор не вправе предъявлять дополнительные требования при внесении изменений в данные системы ведения реестра помимо тех, которые устанавливаются в порядке, предусмотренном законом.

В случае прекращения действия договора регистратор передает другому держателю реестра, указанному эмитентом, информацию, полученную от последнего, все данные и документы, составляющие систему ведения реестра, а также реестр на дату прекращения действия договора. Передача производится вдень расторжения договора.

При замене держателя реестра эмитент дает объявление об этом в СМИ или уведомляет всех владельцев ценных бумаг письменно за свой счет.

Вести реестр акционеров может как само АО, так и специализированный регистратор. Общество, поручившее ведение и хранение реестра акционеров специализированному регистратору, не освобождается от ответственности за его ведение и хранение.

В РФ действует Профессиональная ассоциация регистраторов, трансферт-агентов и депозитариев (ПАРТАД), На основе стандартов, утвержденных ПАРТАДом, разработано Временное положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденное постановлением ФКЦБ от 12 июля 1995 г. № 3, где эта деятельность урегулирована более подробно.

Ведение реестра — исключительный вид деятельности, который не может совмещаться ни с какими другими видами и подлежит лицензированию.

Лицензии на право осуществления деятельности по ведению реестра выдаются ФКЦБ. Она же контролирует деятельность регистраторов.

ФКЦБ может приостановить действие лицензии или аннулировать ее а случаях нарушения регистратором требований законодательства РФ и актов ФКЦБ.

  1. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие деятельность по ведению реестра, вправе самостоятельно, но в размере, не превышающем сумм, установленных ФКЦБ, устанавливать плату за:
  2. — внесение записей в систему ведения реестра о передаче ценных бумаг;
  3. — изменение и дополнение данных, содержащихся в системе ведения реестра о зарегистрированном лице (в том числе за внесение записей об обременении именных ценных бумаг, об изменении реквизитов зарегистрированного лица), за исключением информации, отражающей передачу ценных бумаг;
  4. — предоставление выписки из системы ведения реестра.

Профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие деятельность по ведению реестра, в целях обеспечения условий своей профессиональной деятельности могут создавать саморегулируемые организации — добровольные некоммерческие организации. Таким организациям предоставлено право принимать обязательные для их членов стандарты деятельности по ведению реестра, которые должны быть зарегистрированы в ФКЦБ.

Порядок ведения реестра владельцев отдельных видов ценных бумаг может определяться в специальных нормативных актах.

Во многих зарубежных странах институт регистраторов отсутствует. Профессиональную деятельность по ведению реестра там осуществляют депозитарии. Особенно это характерно для стран, где существуют национальные центральные депозитарии. Такое положение существует в Германии, Скандинавских странах, Швейцарии.

В некоторых странах, например во Франции или США, специализированные регистраторы еще существуют, но депозитарная система их вытесняет. Это объясняется тем, что держатели реестров и депозитарии в большинстве своем выполняют аналогичные функции — фиксацию прав на ценные бумаги и сопутствующие этому виды деятельности.

При выпуске ценных бумаг в бездокументарной форме функции реестродержателя полностью поглощаются функциями депозитария.

Лит.:

Иванов А.Н. Профессиональные участники рынка ценных бумаг//Практикум акционирования. Выпуск 6;

Рубцов Б.Б. Зарубежные фондовые рынки: инструменты, структура, механизм функционирования. М., 1996;

Рынок ценных бумаг: Учебник/Под ред. В.А.Галанова, А.И.Басова. М., 1996.

Крылова М.А.